万和水对今年证券？追收债票崎岖不平的道路再添债券交易业务

　　债券交易业务因故意规避监管要求的存在，业务岗位都没有有效的隔离，不完全信息系统三个问题，万和证券委员会下令采取采取纠正措施

　　“投资时报”研究员齐文剑

　　在强有力的监管的情况下，内部控制问题频频曝光经纪。近日，证监会宣布，由于存在债券交易业务蓄意绕过监管要求，经营位置是不是有效的隔离，不完全信息系统三个问题，万和证券有限责任公司。有限公司。（以下简称万和证券）被责令改正。

　　值得一提的是，万债券和证券企业因违规处罚不是第一次。去年10月30日的行政管制海南证监局出具书面决定，万家证券公司开展尽职调查没有债券业务，资产管理业务没有建立健全的内部控制及合规管理体系，不能有效地防止和控制风险有人发出警告信。

　　统计数据显示，成立于2002年1月万和证券的合计持股国有深圳市超90％的比例，但该公司的业绩乏善可陈。每一份年度报告，2017至2019年，万和营业收入分别为证券2.6。6十亿4.8。7十亿人民币，5.7亿元，净利润归属于母公司分别为2969.380000 8743.46万元，1.2。6十亿元左右。

　　关于机票业务的影响，以及完善的内部管理问题，“投资时报”致函沟通，万和证券，但截至发稿还没有得到答复。

　　三大问题债券交易业务

　　据了解，万和固定收益证券的王牌企业，但由于频繁侵犯其债券业务操作收到罚单。

　　近日，证监会发布上万条的决定，并责令其采取纠正措施的证券。公告显示，该发现的三个问题，万和证券的情况下进行债券交易的商业存在：

　　首先，在2018年7月蓄意绕过监管要求，万个证券定向信息管理产品和甄将于本质支付3500万元的风险“17永泰能源MTN002”净85的第5天。东海证券卖出82元； 同日，公司的投资咨询产品汇鑫293从东海证券买入“17永泰能源MTN002”相同数量，净85.86元，风险控制部门没有监测核查。

　　二，经营位置是不是有效的隔离，五管同时开展资本资产管理，投资咨询等业务，混合办公人员，投资咨询等业务操作中的关键岗位搞不清。

　　三是，不完全信息系统，万和交易监控系统的证券没有覆盖投资咨询，资产管理交易系统缺乏风险控制和交易的批准，依靠人工监测的核心物价指数偏离风险的控制部分的功能和系统间不一致事务数据保留。

　　证监会认为，上述问题反映万元，存在很大的安全漏洞内控合规管理，很多问题，尤其是在信息管理，写字楼投资咨询业务组合，未采取有效措施，防止和信息管理，投资交易中的咨询，存在利益输送的风险。按照“证券公司监督管理的规定”第70条的规定，现责令改正万和证券。公司应当要求采取有效措施，完善内部管理，提升风险管控水平。

　　事实上，除了万和证券，债券业务因薄弱环节，华宝证券，山西证券的存在（002500。SZ），红塔证券（601 236。SH）和证券在发表于收到该委员会开出的罚单的同一日期，并在资产管理部门的证券的两个邮政编码的员工，风险控制亨德森证券的头部被带到监管谈话。

　　业绩平平

　　万和证券已经成立了18年，是海口办公用品的金融服务公司，成都财盛资产管理中心联合深圳市金融服务中心成立，并于2016年7月完成了股份制改造。

　　目前，七大股东是万和深圳市创新投资管理集团有限公司（以下简称资本运作集团），深圳市鲲鹏股权投资有限公司的证券。有限公司。深圳实业集团有限公司。有限公司。深圳市创新投资集团有限公司。有限公司。，深圳市远海富10日投资企业（有限合伙），成都金融控股集团有限责任公司。有限公司。海口金融（集团）有限公司。，持股比例分别为57.01％，24％，7.58％，3.44％3.3％3.22％1.45％。

　　万和证券在近几年的发展并不尽如人意，根据年度报告中披露最近三年，2017年，2018年，2019年，万和证券收入为2.6。6十亿4.8。7十亿人民币，5.7亿元，净利润归属于母公司分别为2969.380000 8743.46万元，1.2。6十亿元左右。

　　根据中国证券业协会的初步统计2019年位居98家证券公司，万和证券业在2019年公司总资产排名没有。 71； 净资产和净资本分别排名70和69； 净利润和营业收入分别不。73和84。

　　公司公告显示，在今年二月和四月，万个证券分别与深圳市元投资有限公司，深圳国际控股（深圳）有限公司。有限公司。签订了“次级债务合同”借款45天和1年的时间在5十亿次级债。

　　除了借次级债，今年万元5月29日和证券也发出通知，偿还次级债。根据2020年与深圳市创新投资管理集团签署的关于公司，“次级债务合同”和“次级债补充协议”约定，公司已于3月28日将按照全额偿还所涉及的合同，并支付5亿元次级债以天数实际使用资金和应付利息全部合同签订率。该公告还显示，上述次级债务偿还后，万和的各项风险控制指标的证券仍符合规定标准。

　　万个证券营业收入和净利润（单位：亿元）

　　资料来源：万和证券的年度报告

　　路艰辛讨债

　　的本金和利息，由于万次权益性证券的质押如期复苏过程不能踩地雷还真是不容易恢复。

　　6月23日，中国宣布了网阳光裁判文书凯迪新能源集团有限公司。有限公司。（以下简称阳光凯迪），万保证金交易和证券纠纷，销售再审与审判监督民事裁定书。

　　根据本发明执政，因为新申请人和淡淡的阳光凯迪及证券融资融券交易纠纷一案再审，拒绝接受海南高级人民法院（2018）琼民国初年无。30份民事判决书中，最高法院申请再审。那个时候，从一审结束一直是这样18个月。

　　 最高法院认为，争议在这种情况下，重点是提交凯迪阳光证据是否属于新证据足以推翻原判决； 是否涉及事先承诺回购的审判法庭的提问恰当的处理意见达成标的证券的条件的情况下。

　　 当太阳凯迪申请提交的证据再审，一方面是，它的内容是证据表明，那些在第一时间提交答辩万和证券“，股票质押式回购证券交易发出太阳凯迪拉克即2018年3月26日兴趣默认的“付款通知书； 在另一方面，仲裁记录的阳光凯迪拉克提交给法院的相关部分，在法律文书中所描述的试验的基本诚信”，以确定一些事实。“。因此，太阳凯迪拉克主张通过仲裁记录的情况下，一个新的证据，足以推翻原判决，与事实不符，不予支持。

　　判决还显示，2018年3月30日颁发给太阳凯迪拉克“股票交易证券质押式回购利率支付违约通知单”，告知后者在4月2日万个证券，2018领先于抵押主题的回购证券万元下旬和证券将根据清算的协议启动处置过程。因此，海南省高级人民法院，根据合同当事人，按照本条“中华人民共和国中国合同法”第107条的规定，提前考虑回购涉及的条件标的证券质押情况下已经取得的成就，并责令其偿还万和阳光凯迪证券融资的本金和利息，还欠突破的第二天，即2018上3月22日，从支付的违约赔偿发生的利息，足够的事实和法律依据，支持最高法院。

　　此外，最高法院还认为，海南高院阳光凯迪未予否认该公司的员工使用邮件系统，引述发送到阳光凯迪拉克电子邮件受理万和证券提供证据的通知，并无不当，法院确认。在万和七个邮件通知证券的海南省高级人民法院阳光凯迪违反了证据的权利要求的规则被采纳，没有法律依据，不予支持。

　　最终，最高法院依照第一款，“适用的最高人民法院的解释 该”第204条‘中华人民共和国中国'的第395条规定的第二款，民事诉讼法驳回了阳光凯迪的再审。