监管机构在今年重拳打击私募股权证券的这批非法货物“吃”五票

■记者汪斯文

一直以来，“非法货物”，“私人客户股票接受的”行为被明确禁止证券业。今年以来，监管部门不断“重拳出击”，严惩非法中介活动。其中，行为是特别关注非法托运。

日前，广东证监局披露，经查，洪赵干他担任中科证券东莞虎门的头，证券的批准的情况下，期间一直没在东莞，组织证券的员工出售给客户在非私人股权基金的代销东莞。根据相关规定，广东证监局决定甘赵宏不得担任公司董事，监事，高级管理人员和分支机构负责其他职务两年内或上述职责的实际表现。

这是不是由于私募基金的非法代销证券从业人员的第一例和今年收到罚单。据“证券日报”记者统计，截至7月8日，该委员会已发出五券商相关票证发出警告信，以采取监管措施。这是赵甘红发两年内，“认定为不适当人选的措施”已被今年的处罚是不容易看到，监管不断增加。

对于私募基金，私募股权基金的代销券商合理流动，券商的负责经纪佣金告诉“证券日报”记者：“我平时就需要在总部一级记录，特许经营协议的签署，分支机构可以出售。一些分支机构直接让客户买某，但不通过记录的总部审查，从而使不遵守。“

事实上，据记者了解，金融产品的证券公司代销在2012年的有关规定，已推出。该委员会公布了“金融产品的规定证券公司代销”清楚地表明，金融产品的证券公司代销，应当建立委托人资格，金融产品尽职调查和风险评估，适当的销售管理等系统。证券公司应当实行代销金融产品业务的集中管理，金融产品业务部门和分支机构货物配有明确的责任。证券公司分支机构的金融产品的代销授权。

然而，仍然有证券从业人员少数无视法律禁令，谋求不正当利益，监管者最终受到惩罚。

根据证监会公布记者不完全统计，今年以来，已经五个部分票券商针对私募股权基金的违法行为子公司。上述罚款2年赵干香港早在今年四月份之内不得担任经纪人相关的职位，广东证监局已收到警告发出的信。此外，中国银河证券东莞东城大道营业部工作人员未经批准的私人购买者的结果，私人推荐理财产品的非法人代销，并致力于保行为收益的投资者，在导致投资者权益的投诉，来自广东四月证监局出具警示函。

同月，上海证监局发出警告信，中信证券上海环球金融中心营业部，因为2015年10月 - 2017年3月发行的自治或托运过程中擅自销售一些非员工中信证券的营业部理财产品。

早在今年2月27日，摩根证券抚顺新华大街证券营业部也因不完善的内部控制等方面的问题，接受行政管制辽宁证监局责令改正。其中一个问题是营业部营业部或出售一些员工擅自没有独立的非大通证券股份有限公司。有限公司。发行或金融产品的代销。

超过私募股权经纪业务的非法货物被曝光，并频频接到违规罚款的现象引起广泛关注的市场。发生此情况时，“证券日报”记者从一些投资者了解到，其实，树枝等违法违规行为没有私募产品，由于市场的波动性在过去的两年中，争议也产生了更多，这种违法行为也有所增加。虽然券商合规性和风险控制是非常严格的，但这些都是一般较难发现违规总部，投资者的投诉是一个主要渠道。

对金融产品的代销违规行为处罚的现象继续。证监会已多次表示，证券从业人员都在建设和发展的重要参与者，守法合规从业者最基本的要求，但有些员工无动于衷的职业道德，必须承担法律责任。反复说，委员会将严格控制行业混乱的一致实施，以保持法律的恐惧，规范健康有序发展。