上投摩根安裕回报混合型证券投资基金招募说明书

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上投摩根安裕回报混合型证券投资基金

招募说明书

注册文号：中国证监会证监许可[2018]594号文注册日期：[2018年4月2日]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇一八年八月

【重要提示】

本基金于【2018】年【4】月【2】日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]594号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风

险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

上投摩根安裕回报混合型证券投资基金招募说明书

目录

一、绪言........................................................................................................................1

二、释义........................................................................................................................1

三、基金管理人............................................................................................................6

四、基金托管人..........................................................................................................15

五、相关服务机构......................................................................................................19

六、基金的募集..........................................................................................................29

七、基金合同的生效..................................................................................................32

八、基金份额的申购、赎回和转换..........................................................................33

九、基金的投资..........................................................................................................42

十、基金的财产..........................................................................................................51

十一、基金资产的估值..............................................................................................52

十二、基金的收益与分配..........................................................................................52

十三、基金的费用与税收..........................................................................................59

十四、基金的会计与审计..........................................................................................61

十五、基金的信息披露..............................................................................................62

十六、风险揭示..........................................................................................................68

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................74

十八、基金合同的内容摘要......................................................................................76

十九、基金托管协议的内容摘要............................................................................102

二十、对基金份额持有人的服务............................................................................121

二十一、招募说明书的存放及查阅方式................................................................122

二十二、备查文件....................................................................................................122

一、绪言

招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《上投摩根安裕回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了上投摩根安裕回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。