工银可转债债券：更新招募说明书摘要（2018年第2号）(2018

工银瑞信可转债债券型证券投资基金
      更新的招募说明书摘要
          （2018 年第 2 号）




    基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
    基金托管人：招商银行股份有限公司
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                                   重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2016年9月9日证监许可﹝2016﹞2070号文注册募集。



    本基金基金合同于2016年12月14日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识

本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资

风险，由投资者自行负担。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务，应详细查阅基金合同。

    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、

本基金特有的风险及其他风险。

    本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票

型基金及混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券和可交换债券，

在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。


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    本招募说明书所载内容截止日为2018年6月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经托管人复核。

                                   一、基金管理人
    （一）基金管理人概况

    名称：工银瑞信基金管理有限公司

    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码：100033

    法定代表人：郭特华

    成立日期：2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关：中国证监会

    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号

    经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

    组织形式：有限责任公司

    注册资本：贰亿元人民币

    联系人：朱碧艳

    联系电话：400-811-9999

    股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间：持续经营

    （二）主要人员情况

    1、董事会成员

    尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。

复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、

国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副

行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。

    Michael            Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。

Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还


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与机构和私人银行密切合作，已提供资产管理投资解决方案。   在 2011 年 8 月加入瑞士信

贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位

于香港的对冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。

Levin 先生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另

类投资行业拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并

获得经济学理学士学位。

    郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资

产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，

中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    王一心女士：董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商

银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified     Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高

等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人

计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民

政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

计、中国经济等。

    葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴

教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司

股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发

行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至

1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。

    Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云

顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数

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顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，

香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被

《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

    2、监事会成员

    郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

    黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；

2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。

    倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部，现任战略发展部总监。

    章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任

职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。

    3、高级管理人员

    郭特华女士，总经理，简历同上。

    朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，

2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

    杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼研究部总监，兼任工

银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有

限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于

宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职

于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公

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司。

    赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年 8 月至

1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，

任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；

2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、

清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理

（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，

任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    张洋先生，6 年证券从业经验；宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计

学硕士；2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理， 2015 年 8 月 17 日至今，担任

工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(自 2016 年 9 月 26 日起，变更为工银瑞信双债增强

债券型证券投资基金（LOF）)基金经理；2015 年 8 月 17 日至今，担任工银瑞信保本 3 号

混合型证券投资基金基金经理；2016 年 11 月 22 日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券

投资基金基金经理；2016 年 12 月 14 日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基

金经理；2016 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；

2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资

基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    郭特华女士，简历同上。

    杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。

    宋炳珅先生，14 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工

银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月

28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月

20 日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至

2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月

23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至今，担任工

银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银

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战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至今，担任工银瑞信中国制造 2025 股

票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生，16 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入

工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基

金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理，

2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月

19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年 6 月 26 日至

2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理,        2013 年 7 月 4 日至

2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年 9 月 19 日起至

今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，

担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生，15 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证

券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加

入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；

2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；

2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；

2016 年 1 月 29 日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017 年 4 月

21 日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，

担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银

瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

    李剑峰先生，15 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总经理。

    郝康先生，20 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资

产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权

益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活

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配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。

                                   二、基金托管人
    名称：招商银行股份有限公司

    设立日期：1987年4月8日

    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本：252.20亿元

    法定代表人：李建红

    行长：田惠宇

    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

    电话：0755—83199084

    传真：0755—83195201

    资产托管部信息披露负责人：张燕

                                   三、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构

    1、直销中心

    名   称：工银瑞信基金管理有限公司

    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    法定代表人：郭特华

    全国统一客户服务电话：400-811-9999

    传真：010-66583111

    联系人：王秋雅

    联系电话：010-66583138

    公司网站：

    投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购/赎回本基金。

    2、其他销售机构


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    （1）中国工商银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人：易会满

    传真：010－66107914

    客户服务电话：95588

    网址：

    （2）中国银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人：陈四清

    联系人：侯燕鹏

    传真：010－66594431

    客户服务电话：95566

    网址：

    （3）交通银行股份有限公司

    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人：牛锡明

    联系人：陆志俊

    电话：021－58781234

    传真：021－58408483

    客户服务电话：95559

    网址：

    （4）招商银行股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

    办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

    法定代表人：李建红

    联系人：邓炯鹏

    电话：0755－83198888

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    传真：0755－83195049

    客户服务电话：95555

    网址：

    （5）渤海银行股份有限公司

    注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

    办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

    法定代表人：李伏安

    联系人：王宏

    电话：022-58316666

    传真：022-58316569

    客户服务电话：95541

    网址：

    （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人：李国华

    联系人：陈春林

    传真：010－68858117

    客户服务电话：95580

    网址：

    （7）上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址：上海市中山东一路 12 号

    办公地址：上海市中山东一路 12 号

    法定代表人：吉晓辉

    联系人：于慧

    电话：021－61618888

    传真：021－63602431

    客户服务电话：95528

    网址：

    （8）中国光大银行股份有限公司

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    注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

    法定代表人：李晓鹏

    联系人：朱红

    电话：010－63636153

    传真：010－63636157

    客户服务电话：95595

    网址：

    （9）光大证券股份有限公司

    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人：薛峰

    联系人：刘晨

    电话：021－22169081

    传真：021－22169134

    客户服务电话：4008888788；95525

    网址：

    （10）国泰君安证券股份有限公司

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人：杨德红

    联系人：芮敏祺

    电话：021－38676666

    传真：021－38670161

    客户服务电话：400-8888-666/95521

    网址：

    （11）安信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    法定代表人：牛冠兴

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    联系人：陈剑虹

    电话：0755－82825551

    传真：0755－82558355

    客户服务电话：4008001001

    网址：

    （12）中信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

    办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

    法定代表人：王东明

    联系人：陈忠

    电话：010－84588888

    传真：010－84865560

    客户服务电话：010-84588888

    网址：

    （13）大通证券股份有限公司

    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

    38、39 层

    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

    38、39 层

    法定代表人：董永成

    客服电话：4008-169-169

    网址：

    （14）新时代证券股份有限公司

    注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

    办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

    法定代表人：刘汝军

    联系人：马骏杰

    电话：010-83561329

    传真：010-83561094

    客服电话：400-698-9898

                                        11
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    网址：

    （15）中信证券（山东）有限责任公司

    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

    法定代表人：姜晓林

    联系人：刘晓明

    电话：0531－89606165

    传真：0532-85022605

    客户服务电话：95548

    网址：

    （16）中国银河证券股份有限公司

    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人：陈共炎

    联系人：田薇

    电话：010-66568430

    传真：010-66568990

    客户服务电话：4008888888

    网址：

    （17）西南证券股份有限公司

    注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

    办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

    法定代表人：余维佳

    联系人：张婷

    电话：023-63786220

    传真：023-63786212

    客户服务电话：4008096096

    网址：

    （18）太平洋证券股份有限公司

    注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

                                         12
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    办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

    法定代表人：李长伟

    联系人：唐昌田

    传真：010-88321763

    客户服务电话：4006650999

    网址：

    （19）信达证券股份有限公司

    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

    法定代表人：高冠江

    联系人：唐静

    电话：010-83252182

    传真：010－63080978

    客户服务电话：95321

    网址：

    （20）华西证券股份有限公司

    注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

    法定代表人：杨炯阳

    联系人：金达勇

    电话：0755－83025723

    传真：0755－83025991

    客户服务电话：4008888818

    网址：

    （21）宏信证券有限责任公司

    注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

    办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

    法定代表人：吴玉明

    联系人：张鋆

    电话：010-64083702,13611286485

                                          13
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    传真：028-86199533

    客户服务电话：4008366366

    网址：,http://www.hx818.com

    （22）第一创业证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

    办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

    法定代表人：刘学民

    联系人：吴军

    传真：0755-25838701

    客服电话：95358

    网址:

    （23）渤海证券股份有限公司

    注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

    法定代表人：王春峰

    联系人：王兆权

    电话：022－28451861

    传真：022－28451892

    客户服务电话：4006515988

    网址：

    （24）中国国际金融股份有限公司

    注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

    办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

    法定代表人：金立群

    联系人：罗春蓉武明明

    电话：010－65051166

    传真：010－65051156

    客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

    网址：

    （25）国金证券股份有限公司

                                          14
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    注册地址：成都市东城根上街 95 号

    办公地址：成都市东城根上街 95 号

    法定代表人：冉云

    联系人：金喆

    电话：028-86690126

    传真：028-86690126

    客服电话：95310

    网址：

    （26）国信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人：何如

    联系人：周杨

    电话：0755－82130833

    传真：0755－82133952

    客户服务电话：95536

    网址：

    （27）中信期货有限公司

    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、

    14 层

    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、

    14 层

    法定代表人：张皓

    联系人：韩钰

    电话：010-60833754

    传真：010-57762999

    客户服务电话：400-990-8826

    网址：

    （28）中信建投期货有限公司

    注册地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，

                                        15
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    9-B、C

    办公地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，

    9-B、C

    法定代表人：彭文德

    注册日期：1993.3.16

    注册资本：3.9 亿

    联系人：万恋

    电话：021-68762007

    客服电话：4008-877-780

    网址：

    （29）长江证券股份有限公司

    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人：崔少华（代行）

    联系人：李良

    电话：027-65799999

    传真：027-85481900

    客户服务电话：95579;4008-888-999

    网址：

    （30）长城国瑞证券有限公司

    注册地址：厦门市思明区莲前西 2 号莲富大厦 17 楼

    办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

    法定代表人：王勇

    联系人：赵钦

    电话：0592-2079303

    传真：0592-2079602

    客户服务电话：400-0099-886

    网址：

    （31）汉口银行股份有限公司

    注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

                                        16
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    办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    法定代表人：陈新民

    联系人：李欣

    电话：027-82656704

    传真：027-82656236

    客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）

    网址：

    （32）成都农村商业银行股份有限公司

    注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

    办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

    法定代表人：陈萍

    联系人：杨琪

    电话：028-85315412

    传真：028-85190961

    客服电话：4006-028-666

    网址：

    （33）东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    法定代表人：何沛良

    联系人：林培珊

    电话：0769-22866254

    传真：0679-22866282

    客服电话：0769-961122

    网址：

    （34）齐商银行股份有限公司

    注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    法定代表人：杲传勇

    联系人：郭媛媛

                                         17
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    电话：0533-2178888-9535

    传真：0533-2163766

    客服电话：400-86-96588

    网址：

    （35）德州银行股份有限公司

    注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

    办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号

    法定代表人：孙玉芝

    联系人：王方震

    电话：0534-2297326

    传真：0533-2297327

    客服电话：40084-96588

    网址：

    （36）威海市商业银行股份有限公司

    注册地址：威海市宝泉路 9 号

    办公地址：威海市宝泉路 9 号

    法定代表人：谭先国

    联系人：刘文静

    电话：0631-5211651

    传真：0631-5215726

    客服电话：40000-96636

    网址：

    （37）北京农村商业银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

    办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

    法定代表人：乔瑞

    联系人：王薇娜

    电话：010-63229475

    传真：010-63229478

    客户服务电话：96198

                                         18
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    网址：

    （38）宁波银行股份有限公司

    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

    法定代表人：陆华裕

    联系人：胡技勋

    电话：0574-89068340

    传真：0574-87050024

    客服电话：95574

    网址：

    （39）徽商银行股份有限公司

    注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    法定代表人：李宏鸣

    联系人：叶卓伟

    电话：0551-62667635

    传真：0551-62667684

    客户服务电话：96588

    网址：

    （40）天津银行股份有限公司

    注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

    办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

    法定代表人：袁福华

    联系人：李岩

    电话：022-28405684

    传真：022-28405631

    客户服务电话：4006960296

    网址：

    （41）云南红塔银行股份有限公司

    注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

                                          19
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    办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

    法定代表人：旃绍平

    联系人：常奕潍

    电话：0877-2060607

    传真：0877-2061603

    客户服务电话：0877-96522

    网址：

    （42）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

    注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

    办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

    法定代表人：张小军

    联系人：游丹

    电话：025-88866645

    传真：025-88866724

    客户服务电话：025-96008

    网址：

    （43）苏州银行股份有限公司

    注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人：王兰凤

    联系人：朱瑞良

    电话：0512-69868364

    传真：0512-69868370

    客户服务电话：96067

    网址：

    （44）招商证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

    法定代表人：宫少林

    联系人：林生迎

                                          20
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    电话：0755-82960223

    传真：0755-82943636

    客户服务电话：4008888111；95565

    网址：

    （45）广发银行股份有限公司

    注册地址：广州市越秀区农林下路 83 号

    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号

    法定代表人：董建岳

    联系人：李静筠

    电话：020－38321739

    传真：020－87311780

    客户服务电话：4008308003

    网址：

    （46）中国中投证券有限责任公司

    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

    04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人：龙增来

    联系人：刘毅

    电话：0755-82023442

    传真：0755-82026539

    客户服务电话：4006008008

    网址：

    （47）武汉农村商业银行股份有限公司

    注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号

    办公地址：武汉市江岸区建设大道 618 号

    法定代表人：徐小建

    联系人：邹君

    电话：027-85497270

    传真：027-85497270

                                         21
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    客户服务电话：96555

    网址：

    （48）中国民生银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

    法定代表人：洪崎

    联系人：董云巍

    电话：010－58560666

    传真：010－57092611

    客户服务电话：95568

    网址：

    （49）大同证券有限责任公司

    注册地址：山西省大同市大北街 13 号

    办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

    法定代表人：董祥

    联系人：薛津

    电话：0351－4130322

    传真：0351－4192803

    客户服务电话：4007121212

    网址：

    （50）江海证券有限公司

    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    法定代表人：孙名扬

    联系人：张宇宏

    电话：0451－82336863

    传真：0451－82287211

    客户服务电话：4006662288

    网址：

    （51）华泰证券股份有限公司

                                         22
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    注册地址：南京市江东中路 228 号

    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

    4011 号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人：周易

    联系人：庞晓芸

    电话：0755-82492193

    传真：0755-82492962（深圳）

    客户服务电话：95597

    网址：

    （52）大有期货有限公司

    注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    法定代表人：沈众辉

    电话：0731-84409000

    传真：0731-84409009

    客户服务电话：4006-365-058

    网址：

    （53）天相投资顾问有限公司

    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人：林义相

    联系人：谭磊

    电话：010－66045182

    传真：010－66045518

    客户服务电话：010-66045678

    网址：

    （54）深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    法定代表人：薛峰

                                        23
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    联系人：童彩萍

    联系电话：0755-33227950

    传真：0755-82080798

    客户服务电话：4006-788-887

    网址： 及 

    （55）北京展恒基金销售有限公司

    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

    法定代表人：闫振杰

    联系人：宋丽冉

    联系电话：010-62020088

    客服电话：4008-886-661

    传真：62020088-8802

    网址：

    （56）上海天天基金销售有限公司

    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

    办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法定代表人：其实

    联系人：潘世友

    联系电话：021-54509988-7019

    客服电话：400-1818-188

    传真：021-64385308

    网址：

    （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

    注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人：陈柏青

    联系人：周嬿旻

    电话：0571-28829790，021-60897869

    客服电话：4000-766-123

                                         24
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    传真：0571-26698533

    网址：

    （58）上海好买基金销售有限公司

    注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人：杨文斌

    联系人：薛年

    联系电话：021-58870011-6705

    客服电话：400-700-9665

    传真：021-68596916

    网址：

    （59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

    注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

    法定代表人：汪静波

    联系人：李玲

    联系电话：021-38602750

    客服电话：400-821-5399

    传真：021-38509777

    网址：

    （60）和讯信息科技有限公司

    注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人：王莉

    联系人：习甜

    联系电话：010-85650920

    客服电话：400-920-0022

    传真：010-85657357

    网址：

    （61）浙江金观诚基金销售有限公司

                                         25
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    注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

    办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

    法定代表人：陆彬彬

    联系人：鲁盛

    联系电话：0571-56028617

    客服电话：400-068-0058

    传真：0571-56899710

    网址：

    （62）上海利得基金销售有限公司

    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室

    办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼

    法定代表人：李兴春

    联系人：曹怡晨

    联系电话：021-50583533

    客服电话：400-921-7755

    传真：021-50583633

    网址：

    （63）嘉实财富管理有限公司

    注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

    办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人：赵学军

    联系人：景琪

    联系电话：010-65215266

    客服电话：400-021-8850

    传真：010-65185678

    网址：

    （64）众升财富（北京）基金销售有限公司

    注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人：李招弟

                                          26
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    联系人：李艳

    联系电话：010-59497361

    客服电话：400-876-9988

    传真：010-64788016

    网址：

    （65）浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人：凌顺平

    联系人：杨翼

    联系电话：0571-88911818

    客服电话：4008-773-772

    网址:

    （66）上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人：张跃伟

    联系人：单丙烨

    联系电话：021-20691832

    客服电话：400-089-1289

    传真：021-20691861

    网址:

    （67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

    法定代表人：杨懿

    联系人：张燕

    联系电话：0755-88394666

    客服电话：4008-166-1188

    传真：0755-88394677

                                        27
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    网址：

    （68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

    注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人：戎兵

    联系人：魏晨

    联系电话：010-52413385

    客服电话：400-609-9200

    网址:

    （69）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

    注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

    办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人：吴雪秀

    联系人：苏昊

    联系电话：010-88312877-8033

    客服电话：400-001-1566

    网址：

    （70）中国国际期货有限公司

    注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

    法定代表人：王兵

    联系人：赵森

    联系电话：010-65807399

    客服电话：95162

    网址：

    （71）中期资产管理有限公司

    注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

    法定代表人：路瑶

    联系人：侯英建

                                         28
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    联系电话：010-65807865

    客服电话：010-65807609

    网址：

    （72）中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

    办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

    法定代表人：黄俊辉

    联系人：张立新

    联系电话：010-58276785

    客服电话：400-650-9972

    网址：

    （73）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

    法定代表人：杨涛

    联系人：周君

    联系电话：010-53570568

    客服电话：400-819-9868

    网址：

    （74）北京增财基金销售有限公司

    注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人：罗细安

    联系人：李皓

    联系电话：13521165454

    客服电话：400-001-8811

    网址：

    （75）海银基金销售有限公司

    注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

                                         29
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    法定代表人：刘惠

    联系人：毛林

    电话：021-80133597

    传真：021-80133413

    客服电话：400-808-1016

    网址：

    （76）上海大智慧财富管理有限公司

    注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人：申健

    联系人：付江

    联系电话：021-20219988*31781

    客服电话：020-20219931

    网址：https://8.gw.com.cn/

    （77）上海汇付金融服务有限公司

    注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    法定代表人：冯修敏

    联系人：周丹

    电话：021-33323999*8318

    客服电话：4008213999

    网站：https://tty.chinapnr.com/

    （78）泛华普益基金销售有限公司

    注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

    联系人：付勇斌

    电话：028-86758820

    传真：028-86758820-805

    客服电话：4008-588-588

    网址：

                                        30
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    （79）上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人：郭坚

    联系人：宁博宇

    电话：021-20665952

    传真：021-22066653

    客户服务电话：4008219031

    网址：

    （80）北京虹点基金销售有限公司

    注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    法定代表人：胡伟

    联系人：张婷婷

    电话：010－66045608

    传真：010－66045500

    客户服务电话：400-068-1176

    网址：

    （81）上海联泰资产管理有限公司

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人：燕斌

    联系人：凌秋艳

    电话：021-52822063

    传真：021-52975270

    客户服务电话：400-046-6788

    网址：

    （82）北京君德汇富基金销售有限公司

    注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

    办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

                                         31
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    法定代表人：李振

    联系人：魏尧

    电话：010-65181028

    传真：010-65174782/65231189

    客服电话：400-066-9355

    网址：

    （83）上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人：陈继武

    联系人：王哲宇

    电话：021-63333389

    传真：021-63333390

    客户服务电话：4006433389

    网址：

    （84）北京微动利投资管理有限公司

    注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    法定代表人：梁洪军

    联系人：季长军

    电话：010-52609656

    传真：010-51957430

    客户服务电话：400-819-6665

    网址：

    （85）深圳富济财富管理有限公司

    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

    书有限公司）

    办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    法定代表人：刘鹏宇

    联系人刘勇

                                         32
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    电话：0755-83999907-813

    传真：0755-83999926

    客户服务电话：0755-83999907

    网址：

    （86）北京创金启富投资管理有限公司

    注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    法定代表人：梁蓉

    联系人：赵海峰

    电话：010-66154828

    传真：010-88067526

    客户服务电话：010-66154828

    网址：

    （87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

    法定代表人：彭运年

    联系人：孙雯

    电话：010-59336519

    传真：010-59336510

    客户服务电话：4008909998

    网址：

    （88）和耕传承基金销售有限公司

    注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    法定代表人：李淑慧

    联系人：裴小龙

    电话：0371-55213196

    传真：0371-85518397

    客户服务电话：4000-555-671

                                         33
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    网址：

    （89）北京钱景基金销售有限公司

    注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012

    办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012

    法定代表人：赵荣春

    联系人：盛海娟

    电话：010-57418813

    传真：010-57569671

    客户服务电话：400-893-6885

    网址：

    （90）奕丰金融服务（深圳）有限公司

    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

    书有限公司）

    办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室

    法定代表人：TANYIKKUAN

    联系人：陈广浩

    电话：075589460500

    传真：075521674453

    客户服务电话：400-684-0500

    网址：

    （91）珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人：肖雯

    联系人：钟琛

    电话：020-89629099

    传真：020-89629011

    客服电话：020-89629066

    网址：

    （92）北京晟视天下投资管理有限公司

                                         34
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    注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人：蒋煜

    联系人：蒋宸

    电话：010-58170911

    传真：010-58170800

    客户服务电话：4008188866

    网址：

    （93）上海基煜基金销售有限公司

    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

    展区）

    办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人：王翔

    联系人：蓝杰

    电话：021-65370077-220

    传真：021-55085991

    客户服务电话：021-65370077

    网址：

    （94）深圳前海京西票号基金销售有限公司

    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址：深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606

    法定代表人：吴永宏

    联系人：邹冲

    电话：15920063836

    客户服务电话：400-800-8668

    网址：

    （95）南京途牛金融信息服务有限公司

    注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人：宋时琳

                                         35
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    联系人：贺杰

    电话：18551612276

    传真：025-86853960

    客户服务电话：4007-999-999 转 3

    网址：

    （96）北京汇成基金销售有限公司

    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人：王伟刚

    联系人：李瑞真

    电话：010-56282140

    传真：010-62680827

    客户服务电话：400-619-9059

    网址：

    （97）北京格上富信基金销售有限公司

    注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人：李悦章

    联系人：曹庆展

    电话：010-85932450

    传真：010-65983333

    客户服务电话：400-066-8586

    网址：

    （98）北京广源达信基金销售有限公司

    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人：齐剑辉

    联系人：王英俊

    电话：010-52798634

    传真：010-82055860

                                         36
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    客户服务电话：400-623-6060

    网址：www：niuniufund.com

    （99）上海万得基金销售有限公司

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

    法定代表人：王廷富

    联系人：沈杰

    电话：021-51327185

    传真：021-50710161

    客户服务电话：400-821-0203

    （100）北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人：李悦

    联系人：张晔

    电话：010-56642600

    传真：010-56642623

    客户服务电话：4008-980-618

    网址：

    （101）天津国美基金销售有限公司

    注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

    法定代表人：丁东华

    联系人：郭宝亮

    电话：010-59287061

    传真：010-59287825

    客户服务电话：400-111-0889

    网址：

    （102）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

    注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                        37
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    办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人：林卓

    联系人：姜焕洋

    电话：0411-88891212

    传真：0411-84396536

    客户服务电话：400-6411-999

    网址：

    （103）金惠家保险代理有限公司

    注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

    办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

    法定代表人：夏予柱

    联系人：胡明哲

    电话：15810201340

    传真：028-62825327

    客户服务电话：400-8557333

    网址：

    （104）北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

    科研楼 5 层 518 室

    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

    科研楼 5 层 518 室

    法定代表人：李昭琛

    联系人：吴翠

    电话：010-60619607

    传真：8610-62676582

    客户服务电话：010-62675369

    网址：

    （105）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

                                        38
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    法定代表人：江卉

    联系人：万容

    电话：010-89188345

    传真：89189566

    客户服务电话：个人业务：95118 企业业务：4000888816

    网址：

    （106）通华财富（上海）基金销售有限公司

    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址：上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼

    法定代表人：周盛

    联系人：金昌明

    联系电话：021-61766938

    客服电话：400-669-5156

    网址：https://www.tonghuafund.com

    （107）北京植信基金销售有限公司

    注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

    办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层

    法定代表人：杨纪峰

    联系人：陶翰辰

    联系电话：010-85721404

    客服电话：4006-802-123

    网址：

    （108）上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

    法定代表人：毛淮平

    联系人：仲秋玥

    电话：010-88066632

    传真：010-88066214

    客户服务电话：400-817-5666

                                         39
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    网址：

    （109）北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层

    法定代表人：钟斐斐

    联系人：戚晓强

    电话：010-61840688

    传真：010-61840699

    客户服务电话：4000618518

    网址：https://danjuanapp.com

    （110）济安财富（北京）基金销售有限公司

    注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

    办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

    法定代表人：杨健

    联系人：李海燕

    电话：010-65309516

    传真：010-65330699

    客户服务电话：400-673-7010

    网址：

    （111）大泰金石基金销售有限公司

    注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

    法定代表人：袁顾明

    联系人：赵明

    电话：021-20324155

    传真：021-20324199

    客户服务电话：400-928-2266

    网址：

    （112）上海挖财金融信息服务有限公司

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

                                         40
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    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    法定代表人：胡燕亮

    联系人：樊晴晴

    电话：021-50810687

    传真：021-58300279

    客户服务电话：021-50810673

    网址：

    （113）中原银行股份有限公司

    注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    法定代表人：窦荣兴

    联系人：牛映雪

    电话：0371-85517710

    传真：0371-85519869

    客户服务电话：95186

    网址：

    （114）山西证券股份有限公司

    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人：侯巍

    联系人：郭熠

    电话：0351－8686659

    传真：0351－8686619

    客户服务电话：4006661618

    网址：

    （115）弘业期货股份有限公司

    注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

    办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

    法定代表人：周剑秋

    电话：025-52278870

                                        41
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    传真：025-52313068

    联系人：孙朝旺

    客户服务电话：400-828-1288

    网址：

    （116）华商银行

    注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

    纪元大厦 30 层-31 层

    办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

    纪元大厦 30 层-31 层

    法定代表人：陈爱平

    联系人：吴波

    电话：075523825555

    传真：075523825508

    客户服务电话：400-111-6558

    网址：

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的

规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

    （二）基金登记机构

    名   称：工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人：郭特华

    全国统一客户服务电话：400-811-9999

    传   真：010-66583100

    联系人：朱辉毅

    （三）律师事务所及经办律师

    名 称：上海源泰律师事务所

    住 所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

                                            42
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    负责人：廖海

    电 话：021-51150298

    传 真：021-51150398

    经办律师：廖海、刘佳

    （四）会计师事务所及经办注册会计师

    名   称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人： 李丹

    经办注册会计师： 单峰、朱宏宇

    联系电话： （021）23238888

    传真： （021）23238800

    联系人：朱宏宇

                                     四、基金的名称
     本基金名称：工银瑞信可转债债券型证券投资基金

                                     五、基金的类型
     本基金类型：债券型。

                                   六、基金的投资目标

    本基金通过对可转债的积极投资，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳

定增值。


                                   七、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他

中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、

企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、

证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支

持证券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证等，以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

    本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于

                                           43
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可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资产的 80%；

每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净

值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金

和应收申购款等。

    法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

                                   八、基金的投资策略
    （一）资产配置策略

    本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国内宏观经济运行态势、宏

观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合

流动性、估值水平、风险偏好等因素，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观

形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资

产在股票、可转债、普通债券和现金等资产间进行配置并动态调整比例。

    （二）固定收益类证券投资策略

    1、可转债及可交换债投资策略

    本基金可投资与可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等，

该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金将综合研究此类含

权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行

主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分

析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，此外还需结合对含权条款的研究综合判断

内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以期在未来获取超

额收益。

    （1）可转换债券投资策略

    可转换债券即可转换公司债券，是指在规定的期限内持有人有权按照约定的价格将债

券转换成发行人的股票的一种含权债券，如果转换并非有利，持有人可选择持有债券至到

期，因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者可以选择持有可转换债券至到期以

获取票面价值和票面利息；股性是指投资者可以在转股期间以约定的转股价格将可转换债

券转换成发行人的股票。投资该类型债券的子策略包括：

    i）个券精选策略。针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务


                                           44
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收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及

绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的正股。针对

可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析，作为个券

的选择依据。

    ii）条款价值发现策略。可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回

售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。本基金将

结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。



    iii）套利策略。按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人

的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢价率为负时，

买入可转换债券并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以

获取反向套利价差。本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会，增

强基金投资组合收益。

    （2）可分离交易可转债投资策略

    可分离交易可转债与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在上市后分离

为纯债部分和权证部分，并分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯债部分的投资

按照普通债券投资策略进行管理。对于可分离交易可转债的权证部分可以结合其市价判断

卖出或行使新股认购权。

    （3）可交换债券投资策略

    可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，

而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可

转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的

分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交

换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。

    2、普通债券投资策略

    （1）利率预期策略与久期管理

    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、PPI、外汇收支及国际

市场流动性动态情况等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，对市场利率水平和收益

率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金及债券的供求结构及变化趋势，

确定固定收益类资产的久期配置。

                                       45
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    当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合

的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

    本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。通过预测收益率

曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。具体

来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及

梯式策略。

    i）骑乘策略是基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比较陡峭

时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水

平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率

水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。

    ii）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较

陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线

两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收

益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。

    （2）类属配置策略

    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基

金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的

方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、

信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产

组合。

    （3）证券选择策略

    根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行

评级，在此基础上，进一步结合债券发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评

级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用利差进行对比，发掘

具备相对价值的个券。

    （4）息差策略

    本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于融资成本

的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资

金余额不超过基金净资产的 40%。

    3、资产支持证券投资策略

                                       46
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    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提

前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助

采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投

资决策。

    （三）股票投资策略

    本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理

人在宏观及行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增

长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投

资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。



    1、行业分析与配置

    本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各

行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各

行业的权重。

    2、公司财务状况评估

    在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面

分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常

和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。

    3、价值评估

    基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内

在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择

最具有投资吸引力的股票构建投资组合。

    4、股票选择与组合优化

    综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资

组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收

益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时

卖出证券。

    （四）衍生品投资策略

    1、国债期货投资策略

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    本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期

货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水

平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券

市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流

动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全

的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

    2、权证投资策略

    本基金将因为上市公司进行增发配售等原因被动获得权证，或者本基金在进行套利交

易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进

行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，

运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力

求取得最优的风险调整收益。

                                   九、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为：60%×中证可转换债券指数收益率 + 30%×中债综合财富

（总值）指数收益率 + 10%×沪深 300 指数收益率。

    中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成，以反映国内

市场可转换债券的总体表现。中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公

司编制的反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场

和交易所市场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所

有债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。沪深 300 指数是由上

海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它

的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代

表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。本基金管理人认为，该业绩

比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

    本基金是债券型证券投资基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对中证

可转换债券指数、中债综合财富（总值）指数和沪深 300 指数分别赋予 60%、30%和

10%的权重符合本基金的投资特性。

    如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，或者今后法律法规发生变

化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一


                                          48
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 致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持

 有人大会。



                                    十、风险收益特征
      本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票

 型基金及混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券和可交换债券，

 在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。

                            十一、基金的投资组合报告
      本报告期为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。



 1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                项目                       金额（元）             占基金总资产的比例（%）
  1     权益投资                                    42,117,236.00                            14.81
        其中：股票                                  42,117,236.00                            14.81
  2     基金投资                                                  -                              -
  3     固定收益投资                               237,106,725.78                            83.40
        其中：债券                                 237,106,725.78                            83.40
        资产支持证券                                              -                              -
  4     贵金属投资                                                -                              -
  5     金融衍生品投资                                            -                              -
  6     买入返售金融资产                                          -                              -
        其中：买断式回购的买入返售
                                                                  -                              -
        金融资产
  7     银行存款和结算备付金合计                     4,328,575.63                              1.52
  8     其他资产                                       747,505.42                              0.26
  9     合计                                       284,300,042.83                            100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                           占基金资产净值比例
 代码                行业类别                    公允价值（元）
                                                                                    (%)
  A     农、林、牧、渔业                                              -                          -
  B     采矿业                                                        -                          -
  C     制造业                                        22,266,986.00                           8.48
  D     电力、热力、燃气及水生产和供                                  -                          -

                                           49
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        应业
  E     建筑业                                                    -                           -
  F     批发和零售业                                              -                           -
  G     交通运输、仓储和邮政业                                    -                           -
  H     住宿和餐饮业                                              -                           -
        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                               -                           -
        业
  J     金融业                                         17,204,750.00                      6.55
  K     房地产业                                                  -                           -
  L     租赁和商务服务业                                2,645,500.00                      1.01
  M     科学研究和技术服务业                                      -                           -
  N     水利、环境和公共设施管理业                                -                           -
  O     居民服务、修理和其他服务业                                -                           -
  P     教育                                                      -                           -
  Q     卫生和社会工作                                            -                           -
  R     文化、体育和娱乐业                                        -                           -
  S     综合                                                      -                           -
        合计                                           42,117,236.00                      16.04
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序                                                                     占基金资产净值
         股票代码        股票名称     数量（股）      公允价值（元）
  号                                                                       比例（％）
  1            601211      国泰君安       310,000        5,288,600.00              2.01
  2            600276      恒瑞医药        50,000        4,350,500.00              1.66
  3            601318      中国平安        65,000        4,245,150.00              1.62
  4            300450      先导智能        45,000        3,447,900.00              1.31
  5            002179      中航光电        77,920        3,373,936.00              1.29
  6            000333      美的集团        60,000        3,271,800.00              1.25
  7            002415      海康威视        75,000        3,097,500.00              1.18
  8            600030      中信证券       150,000        2,787,000.00              1.06
  9            601888      中国国旅        50,000        2,645,500.00              1.01
  10           601688      华泰证券       150,000        2,586,000.00              0.99



 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                       占基金资产净值比例（％）
 序号               债券品种                    公允价值（元）



                                           50
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  1     国家债券                                               -                          -
  2     央行票据                                               -                          -
  3     金融债券                                   13,895,830.00                        5.29
        其中：政策性金融债                         13,895,830.00                        5.29
  4     企业债券                                               -                          -
  5     企业短期融资券                                         -                          -
  6     中期票据                                               -                          -
  7     可转债（可交换债）                        223,210,895.78                       85.03
  8     同业存单                                               -                          -
  9     其他                                                   -                          -
  10    合计                                      237,106,725.78                       90.32
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序                                                                 占基金资产净值
          债券代码      债券名称    数量（张）    公允价值（元）
  号                                                                   比例（％）
  1    113011            光大转债       330,480      35,850,470.40             13.66
  2    110032            三一转债       223,900      25,788,802.00              9.82
  3    128024            宁行转债       185,011      21,261,464.12              8.10
  4    113008            电气转债       202,870      20,410,750.70              7.78
  5    110039            宝信转债       125,270      17,740,737.40              6.76



 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.9.1 本期国债期货投资政策

 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

 1.9.3 本期国债期货投资评价

 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。




                                          51
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1.10       投资组合报告附注

1.10.1    本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前

         一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：

       中信证券

       本报告期，本基金持有中信证券，其发行主体（以下简称“该公司”）在司度（上海）

贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资融券服务，涉

嫌违反《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，构成《证券公司监督管理条

例》第八十四条第（七）项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。中国证监会拟

决定对该公司责令改正、给予警告，没收违法所得并处罚款，并对直接负责的主管人员给

予警告，并处以罚款。

       该公司为不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，且未如实上报

违规开户情况。全国中小企业股份转让系统对该公司采取责令改正的自律监管措施。

       该公司北京好运街营业部未经审批同意擅自发布宣传推介材料，宣传推介材料部分表

述片面强调收益，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第一条、第二条的规定，

深圳证监局责令该公司立即改正，并对该公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理

措施。

       本基金对相关股票的投资主要基于监管处罚和管理层变动已经基本落地、基本面竞争

优势仍较强，同时估值回落到历史较低水平具有吸引力，投资决策流程符合基金管理人的

制度要求。

1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.10.3 其他资产构成
 序号                  名称                             金额（元）
   1      存出保证金                                                       80,763.62
   2      应收证券清算款                                                               -
   3      应收股利                                                                     -
   4      应收利息                                                        666,567.50
   5      应收申购款                                                           174.30
   6      其他应收款                                                                   -
   7      待摊费用                                                                     -
   8      其他                                                                         -
   9      合计                                                            747,505.42




                                         52
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1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                     占基金资产净值比例
    序号      债券代码         债券名称              公允价值(元)
                                                                           （％）
1              113011          光大转债             35,850,470.40                 13.66

2              110032          三一转债             25,788,802.00                 9.82

3              113008          电气转债             20,410,750.70                 7.78

4              132005          15 国资 EB            5,990,261.90                 2.28
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

                                    十二、基金的业绩
      基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      1、本基金合同生效日为2016年12月14日，基金合同生效以来（截至2018年3月31日）

的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
                                                      业绩比较
                                    净值增长 业绩比较
                         净值增长率                   基准收益
            阶段                    率标准差 基准收益                (1)－(3)        (2)－(4)
                           （1）                      率标准差
                                      （2） 率（3）
                                                        （4）

2016.12.14-2016.12.31       0.37%      0.04%        -0.50%   0.55%       0.87%            -0.51%


           2017 年          0.60%      0.36%        2.05%    0.33%       -1.45%           0.03%


    2018.1.1-2018.3.31      1.77%      0.96%        2.60%    0.61%       -0.83%           0.35%


自基金合同生效起至今        2.76%      0.52%        4.18%    0.41%       -1.42%           0.11%


     2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
                          （2016 年 12 月 14 日至 2018 年 3 月 31 日）




                                               53
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注：1、本基金基金合同于 2016 年 12 月 14 日生效。

2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合

基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中

投资于可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资

产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基

金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金和应收申购款等。

                             十三、基金的费用与税收
    （一）与基金运作有关的费用

    1.基金费用的种类

    （1）基金管理人的管理费；

    （2）基金托管人的托管费；

    （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

    （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费；



                                         54
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    （5）基金份额持有人大会费用；

    （6）基金的证券、期货交易费用；

    （7）基金的银行汇划费用；

    （8）基金的开户费用、账户维护费用；

    （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

    2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    （1）基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

    H＝E×1.0%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人

双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按

时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

    （2）基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

    H＝E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人

双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付

日期顺延至最近可支付日支付。

    上述“1.基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

    3. 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用：

    （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

                                       55
工银瑞信可转债债券型证券投资基金                                      更新的招募说明书摘要


的损失；

    （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

    （3）《基金合同》生效前的相关费用；

    （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    （二）与基金销售有关的费用

     1、申购费

    本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别

计算。

    本基金的申购费率如下表所示：
         费用种类                          情形                           费率
                               申购金额（M）＜100 万                      0.8%
                                     100 万≤M＜300 万                    0.5%
         申购费率
                                     300 万≤M＜500 万                    0.3%
                                        M≥500 万                按笔收取，1,000 元/笔
                                        M＜100 万                         0.32%
                                     100 万≤M＜300 万                    0.15%
  养老金特定申购费率
                                     300 万≤M＜500 万                    0.06%
                                        M≥500 万                按笔收取，1,000 元/笔
     注：1、M 为申购金额；
         2、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老
基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围，并按规定向中国证监会备案；

         3、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。

    本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用，不列入基金财产。

     2、赎回费

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期

不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期

不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有


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期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产（1 年以 365 天计）。本基

金赎回费的具体费率如下：
        费用种类                       情形                       费率
                                      Y＜7 天                     1.50%
                                   7 天≤Y＜30 天                 0.50%
        赎回费率
                                   30 天≤Y＜1 年                 0.10%
                                   1 年≤Y＜2 年                  0.05%
                                      Y≥2 年                      0%

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部

门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

                     十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理

办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要

求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

    1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及《工银瑞信基金管理

有限公司关于工银瑞信可转债债券型证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款的公

告》，对招募说明书中的相应内容进行了更新。

    2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。

    3、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行

了更新。

    4、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。

    5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

    6、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年3月31日的基金业绩的内容。



    7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于对账单服务”、“关

于联络方式”、“关于电子化交易”、“关于网站服务”相关的内容。

    8、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的有关本基金的所



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有公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站 。




                                                 工银瑞信基金管理有限公司

                                                     二〇一八年七月二十七日




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