对拟上市公司违法从轻减轻处罚，是服务企业的正当举措吗？

（新华社/图）

湖北省政府金融办（上市办）这两天火了。原因是湖北《长江日报》融媒体在2018年8月9日的一篇报道中说，省政府金融办（上市办）发布对上市后备“金种子”企业支持措施，打造“上市服务最强版”，其中提出“对须进行行政处罚的事项，依法依规从轻或减轻处理”。上市后备企业违法可以从轻处罚，舆论哗然。

其实，这件事上，金融办有点冤。因为提出从轻减轻处罚的并不是他们，而是省政府的一份文件。今年4月28日发布的《湖北省人民政府关于进一步推进企业上市工作的意见》，第十条要求市、州、县政府和省政府各部门要树立主动服务意识，简化流程，优化服务，对企业上市工作采取直通式、定制式方法，其中就明确规定了“在上市后备企业依法补齐权证工作中，对须进行行政处罚的事项，可按规定和实际情况，依法依规从轻或减轻行政处罚。”

文件还规定，各级行政执法部门对“金种子”企业进行相关检查时，应以帮助整改规范为主。如确需做出行政处罚，应在履行事先告知程序之前通报省上市办。除了“依法依规”对上市后备企业从轻或减轻处罚外，湖北省政府的意见还对企业上市拿出来真金白银，在沪深交易所IPO成功的，奖励400万元，在境外交易所IPO成功，奖励300万元。其他政府资金、土地、金融方面的扶持，不一而足。

不知道是不是上市公司数量被列入了地方政府考核的KPI，各地政府对推动辖区内注册的企业上市都非常上心。在网上搜索“推动企业上市”，可以看到湖北省并不是特例，不少省份和城市都出台了推动本地企业上市的意见，通过财政奖励、重点企业扶持、优化政务服务环境等手段助推本地企业上市，甚至对下级政府提出了明确的数量指标。不过，明确提出对企业违法行为“从轻或减轻处理”的，目前还只发现湖北省一家。

背后的逻辑可能在于：根据证监会关于IPO的有关规定，最近36个月内因为违法法律法规被行政处罚且情节严重的，不能上市。湖北省政府文件提出对上市后备企业违法行为从轻减轻处罚，而且要先通报省上市办，无疑是希望上市办从源头上把关，大事化小、小事化了，不让行政处罚影响企业上市。

这样的扶持，最受质疑的一点是涉嫌超越合法性的边界。依法治国大环境下，政府作为必须有法可依，而且要执法必严，不能“法外开恩”。据媒体报道，有接近湖北上市办的人士对舆论抨击该政策表示不满，称其是“依法依规”，在法规范围内“从轻或减轻”处罚。那么，如果是在法规范围内依法行事，有必要在扶持上市公司的意见中专门列出吗？对于不在扶持列表中的公司，行政处罚难道就可以不依法依规，可以随意了吗？依法“法外开恩”是不合逻辑的，所依之法的合法性、合理性都是需要打上问号的。

这样的扶持，公平吗？政府在市场经济中的作用，应该是维护公平公正的市场竞争环境，为所有合法经营的企业提供同等的支持和保护。政府通过把企业列入所谓“金种子”、“银种子”名单，给予特殊奖励和保护，甚至纵容企业的违法行为，对市场上的其他竞争主体是不公平的。此外，决定哪些企业进入“金种子”名单的过程中，潜藏着权力寻租的可能。进入名单的企业可以享受到一系列好处，无疑会刺激企业通过权力寻租进入名单。

上市公司在公司治理、遵章守法方面都应该是企业中的优秀者。只有这样的企业才值得投资者投资，对它们的违法行为“从轻或减轻处理”，这会激励上市公司遵纪守法，还是违法乱纪呢？地方政府出台政策为违法企业上市保驾护航，算是用政府信用为其背书吗？企业上市以后的风险谁来承担？

优化营商环境，“放管服”，一直是政府行政体制改革的重点。但是相关改革措施应该是对所有主体一视同仁的。如果将市场主体分为三六九等，实行不同标准的待遇，甚至法外开恩，这不是“放管服”，而是其反面。

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网络编辑: 周凡妮 责任编辑: 陈斌

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