高达44的35领子券商上半年49票最高罚款单。700万元

■记者汪斯文

今年以来，监管部门不断“重拳出击”，严惩非法中介活动。据“证券日报”记者统计，今年上半年，35人因交通违法行为下49票通过了监管部门颁发的“吃”。没收违法金额共计95.6800万元，高达44的最高单量。700万元被没收。

从原因来看处罚，这49票可以分为六大类：员工违法处罚的证券，投资银行业务（包括债务服务，ABS业务，保荐承销等。）违法处罚和信息管理服务和经纪违规处罚，一起合规人员不到位和配套的处罚，对违法经营的经纪子公司的处罚，券商信息系统失效的问题查处等问题。

49涉及六个门票

今年以来，监管部门查处违法经营行为更加严格与过去相比。据“证券日报”记者统计，今年以来，券商只能“吃”中国证监会及近9票机构颁发的第一季度其。但自第二季度开始，在门票数量的快速增长，只有三个月增至49票。

但从处罚原因的点票49可分为六大类：一票12证券从业人员违规处罚，13票投行（包括债券业务，ABS服务，新三板保荐承销等。）加大违规处罚力度，9为信息管理业务和经纪业务的监管罚款，六个规官相匹配的处罚不到位等问题，五个营业经纪子公司违法处罚，另有4查处的经纪系统故障信息问题。

具体而言，在今年上半年，悬而未决的问题证券从业人员进行处罚，包括未经授权的销售，销售非法股票交易或代客。其中，最严重的现象代销基金，上半年已经四年情况下，这些违规行为的处罚； 其次代客交易违规行为，因客户认购证券，并没收高达21量进行交易操作。8700万元。

券商投行部的滥用主要表现在四个方面，一是新三层板保荐承销的违法行为，一共有5张，违规行为是理性的项目信息披露违规； 二是非法的国债项目，一共有四张票，例如由于经纪人的情况在企业债券项目招标中存在以低于成本的价格被处罚决定，责令纠正措施； 三是非法的ABS项目，一共有两张票的； 第四，并购咨询业务项目财务违规行为，一共有两个门票。

信息管理业务和经纪业务的违规行为，包括不披露单个资产管理季度报告每季度向个人客户，目标资产管理业务的投资决策体系不健全，以及两个营业部财务违规行为及其他违法经营。

对于监督上半年，一投行人士告诉记者：“证监会一直在加强监管，监督伟大的一年IPO，ABS等业务，在业界也获得了很多票，我们在处理合规相关的业务也多严格。对于监管机构更严格的执法，执法更加公平是一个非常好的趋势，这有利于我们行业的长期健康。“

金额最高的上半年没收

高达44.700万元

在所有的处罚，对证券从业人员的处罚是最关心的证券业的一部分。据“”的有关规定：证券公司员工在任期或者法定限期内，不得直接或者化名，在他人名义持有，买卖股票。未依法成立无经营场地私人客户证券交易接受。违反规定者依法非法持有的股票进行排序，没收违法所得，并处股份的出售价格的罚款； 属于国家工作人员也依法给予行政处分。

据“证券日报”不完全统计，2019年上半年，三家券商也因为“非法业务的子公司”的人，“M＆A财务顾问业务是不是尽职调查”等原因而被处罚。处罚从上看量，三家券商共没收违法所得3168。$ 110，000罚款金额共计6399.84万元，总金额9567没收。95万元，其中高达44的最高单量。700万元被没收。

事实上，该委员会发布不仅会带来高额的罚款门票也将直接影响到各大券商的年度分类评级。按照惯例，每年在年度收视公布的证券公司，证券公司在2019年报道说，工作已经接近开始评级。

有业内人士告诉记者：“按照规定，券商分类评级的下调将直接影响风险准备金要求和投资者保护基金的规模缴纳比例。证券公司也将适用于为证券公司的结果，以增加业务种类，新网点，审慎要求，如发行和上市事宜，也将有助于确定新业务，根据新的产品系列和营销飞行员的命令。“