易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告

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易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金

2018年半年度报告

2018年6月30日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

送出日期：二〇一八年八月二十八日

§1重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。

1.2 目录

§1重要提示及目录.................................................................................................................................2

1.1 重要提示......................................................................................................................................2

1.2 目录..............................................................................................................................................3

§2基金简介.............................................................................................................................................5

2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5

2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5

2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5

2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6

2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6

§3主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................................6

3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6

3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7

§4管理人报告.........................................................................................................................................9

4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................14

§5托管人报告.......................................................................................................................................14

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................14

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........14

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................14

§6半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................................15

6.1 资产负债表................................................................................................................................15

6.2 利润表........................................................................................................................................16

6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................17

6.4 报表附注....................................................................................................................................18

§7投资组合报告...................................................................................................................................37

7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................37

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合........................................................................................37

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................39

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................40

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................41

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................41

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................41

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................41

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明................................................................41

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明................................................................42

7.12 投资组合报告附注................................................................................................................42

§8基金份额持有人信息.......................................................................................................................43

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................43

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................43

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................43

§9开放式基金份额变动.......................................................................................................................44

§10重大事件揭示.................................................................................................................................44

10.1 基金份额持有人大会决议....................................................................................................44

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................................44

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼........................................................44

10.4 基金投资策略的改变............................................................................................................44

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................................45

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况................................................45

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况............................................................................45

10.8 其他重大事件........................................................................................................................46

§11影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................................47

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...........................................47

§12备查文件目录.................................................................................................................................47

12.1 备查文件目录........................................................................................................................47

12.2 存放地点................................................................................................................................48

12.3 查阅方式................................................................................................................................48

§2基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 易方达新鑫混合

基金主代码 001285

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年5月14日

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 436,176,914.44份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 易方达新鑫混合I 易方达新鑫混合E

下属分级基金的交易代码 001285 001286

报告期末下属分级基金的份额总额 434,853,853.84份 1,323,060.60份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。

本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债

投资策略 券、货币市场工具等资产类别的配置比例，严格遵守低估值的股票投资

逻辑，以绝对收益为目标，力争获得稳健、持续的投资收益。

业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基

金，高于债券型基金和货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

中国邮政储蓄银行股份有限公

名称 易方达基金管理有限公司

司

姓名 张南 田东辉

信息披露

联系电话 020-85102688 010-68858113

负责人

电子邮箱 service@efunds.com.cn tiandonghui@psbc.com

客户服务电话 4008818088 95580

传真 020-85104666 010-68858120

注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 北京市西城区金融大街3号

6号105室－42891（集中办公

区）

广州市天河区珠江新城珠江东

办公地址

路30号广州银行大厦40-43楼 北京市西城区金融大街3号A座

邮政编码 510620 100808

法定代表人 刘晓艳 李国华

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州

银行大厦43楼

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广

州银行大厦40-43楼

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期（2018年1月1日至2018年6月30日）

3.1.1期间数据和指标

易方达新鑫混合I 易方达新鑫混合E

本期已实现收益 4,835,837.27 -146,717.45

本期利润

-7,543,811.52 -12,260.17

加权平均基金份额本期利润 -0.0153 -0.0010

本期加权平均净值利润率 -1.50% -0.10%

本期基金份额净值增长率 -1.76% -1.67%

报告期末(2018年6月30日)

3.1.2期末数据和指标 易方达新鑫混合I 易方达新鑫混合E

期末可供分配利润 1,068,119.46 5,109.40

期末可供分配基金份额利润 0.0025 0.0039

期末基金资产净值 435,921,973.30 1,328,170.00

期末基金份额净值 1.002 1.004

3.1.3累计期末指标 报告期末(2018年6月30日)

易方达新鑫混合I 易方达新鑫混合E

基金份额累计净值增长率 14.02% 13.25%

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达新鑫混合I

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

② 准差④

过去一个月 -1.57% 0.32% 0.29% 0.01% -1.86% 0.31%

过去三个月 -1.86% 0.26% 0.88% 0.01% -2.74% 0.25%

过去六个月 -1.76% 0.31% 1.76% 0.01% -3.52% 0.30%

过去一年 -0.18% 0.25% 3.55% 0.01% -3.73% 0.24%

过去三年 12.55% 0.19% 10.77% 0.01% 1.78% 0.18%

自基金合同生 14.02% 0.18% 11.34% 0.01% 2.68% 0.17%

效起至今

易方达新鑫混合E

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

② 准差④

过去一个月 -1.47% 0.32% 0.29% 0.01% -1.76% 0.31%

过去三个月 -1.86% 0.25% 0.88% 0.01% -2.74% 0.24%

过去六个月 -1.67% 0.31% 1.76% 0.01% -3.43% 0.30%

过去一年 -0.06% 0.25% 3.55% 0.01% -3.61% 0.24%

过去三年 11.91% 0.19% 10.77% 0.01% 1.14% 0.18%

自基金合同生 13.25% 0.18% 11.34% 0.01% 1.91% 0.17%

效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2015年5月14日至2018年6月30日）

易方达新鑫混合I

易方达新鑫混合E

注：自基金合同生效至报告期末，I类基金份额净值增长率为14.02%，E类基金份额净值增长率为13.25%，同期业绩比较基准收益率为11.34%。

§4管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验