关于修改旗下部分基金基金合同、托管协议的公告(汇总)

日期：2018-06-28 16:01:02 来源：网络整理

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关于修改旗下部分基金基金合同、托管协议的公告

根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”），对已成立的开放式基金，原基金合同内容不符合《流动性风险规定》的，应当在《流动性风险规定》施行之日（2017年10月1日）起6个月内，修改基金合同并公告。

本公司对旗下部分基金（详见下表）的《基金合同》、《托管协议》的相关条款进行修订，以符合《流动性风险规定》的相关规定。本公司已就本次修改内容与各基金托管人协商一致，履行了必要程序。

基金名称基金代码

兴全可转债混合型证券投资基金 340001

兴全货币市场证券投资基金 340005（A类）

004417（B类）

兴全全球视野股票型证券投资基金 340006

兴全社会责任混合型证券投资基金 340007

兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 340008

兴全磐稳增利债券型证券投资基金 340009

兴全添利宝货币市场基金 000575

兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 001511

兴全天添益货币市场基金 001820

001821（B类）

兴全稳泰债券型证券投资基金 003949

兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 004919

兴全恒益债券型证券投资基金 004952（A类）

004953（C类）

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 163402（前端）

兴全合润分级混合型证券投资基金 163406（前端）

兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF） 163407（前端）

兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 163409（前端）

兴全精选混合型证券投资基金 163411

兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 163412（前端）

兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF） 163415（前端）

本次修订自2018年3月31日起生效，修改后的《基金合同》、《托管协议》文

件可在基金管理人网站查询。基金管理人将在下期更新《招募说明书》中根据附件相关内容进行相应修改。

投资者也可通过以下途径咨询有关详情

兴全基金管理有限公司客服电话：400-678-0099（免长话）、021-38824536

兴全基金管理有限公司网站：

风险提示：基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

特此公告。

附件：基金合同、托管协议修改对照表

兴全基金管理有限公司

2018年3月23日

附件：

《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

兴全可转债混合型证券投资基金兴全可转债混合型证券投资基金

（以下简称“本基金”或“基金” （以下简称“本基金”或“基金”

）由基金发起人按照《民法通则》）由基金发起人按照《民法通则》

、《基金法》、《合同法》、《证、《基金法》、《合同法》、《证

券法》、本《基金合同》及其他有券法》、《流动性风险管理规定》

第一部分关规定发起设立，经中国证监会批、本《基金合同》及其他有关规定

前言和释义准。”该批准并不表明中国证监会发起设立，经中国证监会批准。该

对本基金的价值和收益作出实质性批准并不表明中国证监会对本基金

判断或保证，亦不表明投资于本基的价值和收益作出实质性判断或保

金没有风险。投资者投资于本基金，证，亦不表明投资于本基金没有风

必须自担风险。险。投资者投资于本基金，必须自

担风险。

（无）新增：《流动性风险管理规定》：

指中国证监会2017年8月31日颁

第一部分布、同年10月1日实施的《公开

前言和释义募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

（无）新增：流动性受限资产：指由于法

律法规、监管、合同或操作障碍等

原因无法以合理价格予以变现的资

产，包括但不限于到期日在10个

第一部分交易日以上的逆回购与银行定期存

前言和释义款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进

行转让或交易的债券等

一、基金发起人一、基金发起人

第二部分（一）基金发起人简况（一）基金发起人简况

基金合同当事名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

人及权利义务住所：上海张杨路500号时代广场住所：上海市黄浦区金陵东路

20楼 368号

二、基金管理人二、基金管理人

第二部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况

基金合同当事名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

人及权利义务法定代表人：郑苏芬法定代表人：兰荣

实收资本：9800万元人民币实收资本：1.5亿元人民币

第二部分三、基金托管人三、基金托管人

基金合同当事（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况

人及权利义务法定代表人：姜建清法定代表人：易会满

实收资本：1710.24亿元人民币实收资本：人民币35,640,625.71

万元

五、申购和赎回的数量限制五、申购和赎回的数量限制

新增：

4、基金管理人有权规定单一投资

者单日或单笔申购金额上限，具体

金额请参见招募说明书或相关公告；

5、基金管理人有权规定本基金的

第八部分总规模限额和单日净申购比例上限，

基金的申购与具体规模或比例上限请参见招募说

赎回明书或相关公告；

6、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告；

六、申购费用和赎回费用六、申购费用和赎回费用

4、本基金申购费率最高不超过 4、本基金申购费率最高不超过

1%，赎回费率最高不超过0.5%。 1%。

第八部分 5、一般情况下，本基金的赎回费

基金的申购与率最高不超过0.5%，但对持续持

赎回有期少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

九、拒绝或暂停申购、赎回的情况九、拒绝或暂停申购、赎回的情况

及处理方式及处理方式

1、除出现如下情形，基金管理人 1、除出现如下情形，基金管理人

不得拒绝或暂停基金投资者的申购不得拒绝或暂停基金投资者的申购

申请：申请：

新增：（3）接受某笔或某些申购

申请可能会影响或损害现有基金份

第八部分额持有人利益或对存量基金份额持

基金的申购与有人利益构成潜在重大不利影响时；

赎回

（4）接受某一投资者申购申请后

导致其份额达到或超过基金总份额

50%以上的；

（5）申请超过基金管理人设定的

基金总规模、单日净申购比例上限、

单一投资者单日或单笔申购金额上

限的；

（6）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

九、拒绝或暂停申购、赎回的情况九、拒绝或暂停申购、赎回的情况

及处理方式及处理方式

2、除下列情形外，基金管理人不 2、除下列情形外，基金管理人不

得拒绝接受或暂停基金投资者的赎得拒绝接受或暂停基金投资者的赎

回申请：回申请：

第八部分新增：（4）当前一估值日基金资

基金的申购与产净值50%以上的资产出现无可参

赎回考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人暂停估值并采取延缓支

付赎回款项或暂停接受基金赎回申

请的措施；

十、巨额赎回的情形及处理方式十、巨额赎回的情形及处理方式

新增：（3）当基金发生巨额赎回

且存在单个基金份额持有人超过前

一开放日基金总份额40%以上的赎

回申请情形下，基金管理人可以对

该基金份额持有人超过40%以上的

赎回申请进行延期办理，具体措施

为：对于其未超过前一开放日基金

总份额40%的赎回申请，基金管理

人有权根据上述“（1）全部赎回”

第八部分或“（2）部分顺延赎回”的约定

基金的申购与方式与其他基金份额持有人的赎回

赎回申请一并办理。对于该基金份额持

有人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期，即

与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

八、投资组合八、投资组合

可转债30%～95%（其中可转债在可转债30%～95%（其中可转债在

除国债之外已投资资产中比例不低除国债之外已投资资产中比例不低

于50%），股票不高于30%，现金于50%），股票不高于30%，现金

和到期日在一年以内的政府债券不和到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5％。低于基金资产净值的5％；其中，

现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

本基金主动投资于流动性受限资产

的市值合计不得超过基金资产净值

的15%。因证券市场波动、上市公

司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合

本条规定比例限制的，基金管理人

第十二部分不得主动新增流动性受限资产的投

基金的投资资。

本基金管理人管理的全部开放式基

金(包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金)持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投资组合持

有一家上市公司发行的可流通股票，

不得超过该上市公司可流通股票的

30%。

本基金与私募类证券资管产品及中

国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押

品的资质要求应当与基金合同约定

的投资范围保持一致。

七、暂停估值的情形七、暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

第十四部分净值50%以上的资产出现无可参考

基金资产估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

3、定期报告

新增：如报告期内出现单一投

第十八部分资者持有基金份额数的比例超过基

基金的信息披 3、定期报告金份额总数20%的情形，为保障其

露他投资者权益，基金管理人应当在

季度报告、半年度报告、年度报告

等定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本基

金的特有风险。

本基金持续运作过程中，应当

在基金年度报告和半年度报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

第十八部分 4、临时报告与公告

基金的信息披 4、临时报告与公告新增：（13）本基金发生涉及申购、

露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全可转债混合型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

基金管理人名称：兴业全球基金管基金管理人名称：兴全基金管

理有限公司理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路注册地址：上海市黄浦区金陵

368号东路368号

法定代表人：郑苏芬法定代表人：兰荣

一、托管协议注册资本：9800万元人民币

当事人组织形式：有限责任公司（国内合注册资本：1.5亿元人民币

资）组织形式：有限责任公司

经营范围：发起设立基金；基金管经营范围：基金募集、基金销

理业务售、资产管理和中国证监会许可的

营业期限：持续经营其他业务

营业期限：持续经营

名称：中国工商银行名称：中国工商银行

注册地址：北京市西城区复兴门内注册地址：北京市西城区复兴门内

大街55号（100032）大街55号（100032）

法定代表人：姜建清法定代表人：易会满

一、托管协议电话：（010）66106912 电话：（010）66105799

当事人传真：（010）66106904 传真：（010）66106904

联系人：庄为联系人：郭明

成立时间：1984年1月1日成立时间：1984年1月1日

组织形式：国有独资企业组织形式：国有独资企业

注册资本：1710.24亿元人民币注册资本：人民币 35,640,625.71

万元

《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

为保护基金投资者合法权益，明确为保护基金投资者合法权益，明确

基金合同当事人的权利与义务，规基金合同当事人的权利与义务，规

范基金运作，依据《中华人民共和范基金运作，依据《中华人民共和

国合同法》（以下简称《合同法》国合同法》（以下简称《合同法》

）、《中华人民共和国证券投资基）、《中华人民共和国证券投资基

金法》（以下简称《基金法》）、金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金运作管理办法》

（以下简称《运作办法》）、《证（以下简称《运作办法》）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下券投资基金销售管理办法》（以下

简称《销售办法》）、《证券投资简称《销售办法》）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简基金信息披露管理办法》（以下简

一、前言称《信息披露办法》）、《深圳证称《信息披露办法》）、《深圳证

券交易所上市开放式基金业务规则》券交易所上市开放式基金业务规则》

（以下简称《业务规则》）等有关（以下简称《业务规则》）、《公

法律法规，在平等自愿、诚实信用、开募集开放式证券投资基金流动性

充分保护基金投资者的合法权益的风险管理规定》（以下简称“《流

原则基础上，订立《兴全趋势投资动性风险规定》”）等有关法律法

混合型证券投资基金(LOF)基金合规，在平等自愿、诚实信用、充分

同》（以下简称“本合同”或“基保护基金投资者的合法权益的原则

金合同”）。基础上，订立《兴全趋势投资混合

型证券投资基金(LOF)基金合同》

（以下简称“本合同”或“基金合

同”）。

（无）新增：《流动性风险规定》：指

二、释义《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》

（无）新增：流动性受限资产：由于法律

法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，

包括但不限于到期日在10个交易

二、释义日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等

六、基金的交二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

易、申购与赎（一）场内基金份额的申购与赎回（一）场内基金份额的申购与赎回

回 5、申购和赎回的费用及其用途 5、申购和赎回的费用及其用途

（2）赎回费用（2）赎回费用

本基金的赎回费率最高不超过本基金的赎回费率最高不超过

3%，在投资人赎回基金份额时收取，

3%，在投资人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资

所收取的赎回费25%归入基金财产，者收取不少于1.5%的赎回费并全

其余的用于支付注册登记费及其他额计入基金财产，其他情况下收取

必要的手续费。具体办理规则和赎的赎回费25%归入基金财产，其余

回费用标准详见招募说明书。的用于支付注册登记费及其他必要

的手续费。具体办理规则和赎回费

用标准详见招募说明书。

二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

（二）场外基金份额的申购与赎回（二）场外基金份额的申购与赎回

5、申购、赎回的数额约定 5、申购、赎回的数额约定

新增：

（3）基金管理人有权规定单一投

资者单日或单笔申购金额上限，具

体金额请参见招募说明书或相关公

告。

六、基金的交（4）基金管理人有权规定本基金

易、申购与赎的总规模限额和单日净申购比例上

回限，具体规模或比例上限请参见招

募说明书或相关公告。

（5）当接受申购申请对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时，基金管理人应当采取设定

单一投资者申购金额上限或基金单

日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

（二）场外基金份额的申购与赎回（二）场外基金份额的申购与赎回

6、申购、赎回的费用 6、申购、赎回的费用

申购费用由投资者承担，不列入基申购费用由投资者承担，不列入基

金财产，用于基金的市场推广、销金财产，用于基金的市场推广、销

六、基金的交售、注册登记等各项费用，申购费售、注册登记等各项费用，申购费

易、申购与赎率不超过5%。赎回费用由投资者率不超过5%。赎回费用由投资者

回承担，其中25%计入基金财产，其承担，其中对持续持有期少于7日

余作为注册登记费和其他手续费，

赎回费率不超过3%。的投资者收取不少于1.5%的赎回

费并全额计入基金财产；其他情况

下，赎回费25%计入基金财产，其

余作为注册登记费和其他手续费，

赎回费率不超过3%。

六、基金的交二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

易、申购与赎（四）拒绝或暂停申购、赎回的情（四）拒绝或暂停申购、赎回的情

回形与处理形与处理

1、出现以下情况之一时，基金管 1、出现以下情况之一时，基金管

理人可拒绝或暂停接受基金投资者理人可拒绝或暂停接受基金投资者

的申购：的申购：

（4）法律法规规定或中国证监会（4）接受某一投资者申购申请后

认定的其他可暂停申购情形；导致其份额达到或超过基金总份额

…… 50%以上的；

发生上述（1）到（4）项暂停申购（5）申请超过基金管理人设定的

情形时，基金管理人应当在至少一基金总规模、单日净申购比例上限、

种中国证监会指定的媒体上刊登暂单一投资者单日或单笔申购金额上

停申购公告。限的；

（6）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

（7）法律法规规定或中国证监会

认定的其他可暂停申购情形；

（8）基金管理人、基金托管人、

基金销售代理人或基金注册登记人

的技术保障和人员支持等不充分；

（9）基金管理人认为会严重损害

已有基金份额持有人利益或对存量

基金份额持有人利益构成潜在重大

不利影响的某笔申购。

发生上述（1）、（2）、（6）、

（7）-（9）项暂停申购情形时，

基金管理人应当在至少一种中国证

监会指定的媒体上刊登暂停申购公

告。

二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

（四）拒绝或暂停申购、赎回的情（四）拒绝或暂停申购、赎回的情

形与处理形与处理

新增：

六、基金的交（4）当前一估值日基金资产净值

易、申购与赎 50%以上的资产出现无可参考的活

回跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取延缓支付赎回

款项或暂停接受基金赎回申请的措

施；

六、基金的交二、基金份额的申购与赎回二、基金份额的申购与赎回

易、申购与赎（五）巨额赎回的情形及处理（五）巨额赎回的情形及处理

回 2、巨额赎回的处理 2、巨额赎回的处理

新增：

（3）当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“（1）全额赎回”或

“（2）顺延赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一

并办理。对于该基金份额持有人超

过前一开放日基金总份额40%以上

的赎回申请进行延期，即与下一开

放日赎回申请一并处理，无优先权

并以下一开放日的基金份额净值为

基础计算赎回金额，以此类推，直

到全部赎回为止。但是，如该持有

人在提交赎回申请时选择取消赎回，

当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。如该持有人在提交赎回申请

时未作明确选择，其未能赎回部分

作自动延期赎回处理。对于场内赎

回部分，当日未获受理的赎回申请

将自动撤销而不会延至下一开放日

办理。

（一）基金管理人（一）基金管理人

1、基金管理人简况 1、基金管理人简况

七、基金合同名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

当事人及权利注册地址：上海市黄浦区金陵东路注册地址：上海市黄浦区金陵东路

义务 368号 368号

办公地址：上海张杨路500号时代办公地址：上海市浦东新区芳甸路

广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

30楼

（二）投资对象和投资范围（二）投资对象和投资范围

在大类资产配置层面，本基金的配在大类资产配置层面，本基金的配

十二、基金的置比例为：固定收益类证券的投资置比例为：固定收益类证券的投资

投资比重为0－65%，股票的投资比重比重为0－65%，股票的投资比重

为30%－95%，现金或者到期日在为30%－95%；现金或者到期日在

一年以内的政府债券不低于5%。一年以内的政府债券不低于5%，

法律法规另有规定时，从其规定。其中，现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。法律法

规另有规定时，从其规定。

（四）投资限制（四）投资限制

新增：

4、本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的15%。因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不

符合本条规定比例限制的，基金管

理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

5、本基金管理人管理的全部开放

十二、基金的式基金(包括开放式基金以及处于

投资开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

6、本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

（四）投资限制（四）投资限制

因证券市场波动、上市公司合并、除上述第4、6项外，因证券市场

基金规模变动等基金管理人之外的波动、上市公司合并、基金规模变

十二、基金的因素致使基金投资不符合上述比例动等基金管理人之外的因素致使基

投资规定的，基金管理人可以在10个金投资不符合上述比例规定的，基

交易日内进行调整，以使基金投资金管理人可以在10个交易日内进

符合上述规定。有关法律法规或中行调整，以使基金投资符合上述规

国证监会对上述比例另有规定时，定。有关法律法规或中国证监会对

从其规定。上述比例另有规定时，从其规定。

（七）暂停估值的情形（七）暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

十四、基金资净值 50%以上的资产出现无可参考

产的估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

十八、基金的（三）定期报告（三）定期报告

信息披露新增：（6）如报告期内出现单一

投资者持有基金份额数的比例超过

基金份额总数20%的情形，为保障

其他投资者权益，基金管理人应当

在季度报告、半年度报告、年度报

告等定期报告“影响投资者决策的

其他重要信息”项下披露该投资者

的类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本基

金的特有风险。

（7）本基金持续运作过程中，应

当在基金年度报告和半年度报告中

披露基金组合资产情况及其流动性

风险分析等。

（四）临时报告与公告（四）临时报告与公告

十八、基金的新增：（27）本基金发生涉及申购、

信息披露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）基金管理人（或简称“管理（一）基金管理人（或简称“管理

人”）人”）

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路注册地址：上海市黄浦区金陵东路

368号 368号

一、托管协议办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

当事人 500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

30楼

…… ……

经营范围：发起设立基金、基金管经营范围：基金募集、基金销售、

理及中国证监会批准的其他业务资产管理和中国证监会许可的其他

业务

《兴全货币市场证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

为保护基金投资者合法权益，明确为保护基金投资者合法权益，明确

基金合同当事人的权利与义务，规基金合同当事人的权利与义务，规

范兴全货币市场证券投资基金（以范兴全货币市场证券投资基金（以

下简称“本基金”）运作，依照下简称“本基金”）运作，依照

《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（以下简称“《运作办法》办法》（以下简称“《运作办法》

”）、《货币市场基金监督管理办 ”）、《货币市场基金监督管理办

法》(以下简称“《管理办法》法》(以下简称“《管理办法》

一、前言 ”)、《关于实施＜货币市场基金 ”)、《关于实施＜货币市场基金

监督管理办法＞有关问题的规定》监督管理办法＞有关问题的规定》

（以下简称“《实施规定》”）和（以下简称“《实施规定》”）、

其他有关规定，在平等自愿、诚实《公开募集开放式证券投资基金流

信用、充分保护基金投资者合法权动性风险管理规定》（以下简称

益的基础上，订立《兴全货币市场 “《流动性规定》”）和其他有关

证券投资基金基金合同》（以下简规定，在平等自愿、诚实信用、充

称“本基金合同”）。分保护基金投资者合法权益的基础

上，订立《兴全货币市场证券投资

基金基金合同》（以下简称“本基

金合同”）。

（无）新增： 10、《流动性规定》：指

二、释义《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

（无）新增：63、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

二、释义支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等；就

本基金而言，指货币市场基金依法

可投资的符合前述条件的资产，但

中国证监会认可的特殊情形除外

（五）申购与赎回的数量限制（五）申购与赎回的数量限制

新增：

六、基金份额 5、当接受申购申请对存量基金份

的申购与赎回额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益。具

体请参见招募说明书或相关公告。

（七）申购与赎回的价格、费用（七）申购与赎回的价格、费用

1、本基金申购、赎回基金份额的 1、本基金申购、赎回基金份额的

价格以1.00元人民币为基准进行价格以1.00元人民币为基准进行

计算；计算；

2、本基金通常不收取申购费用和 2、本基金通常不收取申购费用和

赎回费用，但当本基金持有的现金、赎回费用，但发生下列情形之一：

国债、中央银行票据、政策性金融（1）在满足相关流动性风险管理

债券以及5个交易日内到期的其他要求的前提下，当本基金持有的现

金融工具占基金资产净值的比例合金、国债、中央银行票据、政策性

计低于5%且影子定价确定的基金金融债券以及5个交易日内到期的

资产净值与摊余成本法计算的基金其他金融工具占基金资产净值的比

资产净值的偏离度为负时，为确保例合计低于5%且影子定价确定的

基金平稳运作，避免诱发系统性风基金资产净值与摊余成本法计算的

险，基金管理人当对当日单个基金基金资产净值的偏离度为负时；

六、基金份额份额持有人申请赎回基金份额超过（2）当本基金前10 名基金份额

的申购与赎回基金总份额1%以上的赎回申请征持有人的持有份额合计超过基金总

收1%的强制赎回费用，并将上述份额50%，且本基金投资组合中现

赎回费用全额计入基金财产；基金金、国债、中央银行票据、政策性

管理人与基金托管人协商确认上述金融债券以及5 个交易日内到期

做法无益于基金利益最大化的情形的其他金融工具占基金资产净值的

除外。比例合计低于10%且偏离度为负时；

为确保基金平稳运作，避免诱发系

统性风险，基金管理人当对当日单

个基金份额持有人申请赎回基金份

额超过基金总份额1%以上的赎回

申请征收1%的强制赎回费用，并

将上述赎回费用全额计入基金财产；

基金管理人与基金托管人协商确认

上述做法无益于基金利益最大化的

情形除外。

（八）拒绝或暂停申购与赎回的情（八）拒绝或暂停申购与赎回的情

况与处理况与处理

1、在如下情况下，基金管理人可 1、在如下情况下，基金管理人可

以暂停接受投资者的申购申请：以暂停接受投资者的申购申请：

六、基金份额新增：（6）基金管理人接受某笔

的申购与赎回或者某些申购申请有可能导致单一

投资者持有基金份额数的比例达到

或者超过基金份额总数的50%，或

者有可能导致投资者变相规避前述

50%比例要求的，基金管理人有权

将上述申购申请全部或部分确认失

败；

（7）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，基

金管理人与基金托管人协商一致暂

停基金估值并采取暂停接受申购申

请的措施；

（八）拒绝或暂停申购与赎回的情（八）拒绝或暂停申购与赎回的情

况与处理况与处理

2、在如下情况下，基金管理人可 2、在如下情况下，基金管理人可

以暂停接受投资者的赎回申请：以暂停接受投资者的赎回申请：

新增：（6）当前一估值日基金资

六、基金份额产净值50%以上的资产出现无可参

的申购与赎回考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性

时，基金管理人与基金托管人协商

一致暂停基金估值并采取延缓支付

赎回款项或暂停接受基金赎回申请

的措施；

（九）巨额赎回的情形及处理方式（九）巨额赎回的情形及处理方式

（2）巨额赎回的处理方式（2）巨额赎回的处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

六、基金份额根据上述“（1）全额赎回”或

的申购与赎回 “（2）部分延期赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申

请一并办理。对于该基金份额持有

人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期办理，

即与下一开放日赎回申请一并处理。

但是，如该持有人在提交赎回申请

时选择取消赎回，当日未获受理的

部分赎回申请将被撤销。如该持有

人在提交赎回申请时未作明确选择，

其未能赎回部分作自动延期赎回处

理。

七、基金合同（一）基金管理人（一）基金管理人

当事人法定代表人：庄园芳法定代表人：兰荣

（五）投资限制（五）投资限制

2、投资组合遵循如下投资限制 2、投资组合遵循如下投资限制

新增：（9）本基金管理人管理的

全部货币市场基金投资于同一商业

银行的银行存款及其发行的同业存

单与债券，不得超过该商业银行最

近一个季度末净资产的10%；

（10）当本基金前10 名份额持有

人的持有份额合计超过基金总份额

的50%时，本基金投资组合的平均

剩余期限不得超过60 天，平均剩

余存续期不得超过120天；投资组

合中现金、国债、中央银行票据、

政策性金融债券以及5个交易日内

到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于30%；

（11）当本基金前10 名份额持有

人的持有份额合计超过基金总份额

的20%时，本基金投资组合的平均

剩余期限不得超过90 天，平均剩

十三、基金的余存续期不得超过180天；投资组

投资合中现金、国债、中央银行票据、

政策性金融债券以及5 个交易日

内到期的其他金融工具占基金资产

净值的比例合计不得低于20%；

（12）本基金投资于主体信用评级

低于AAA 的机构发行的金融工具

占基金资产净值的比例合计不得超

过10%，其中单一机构发行的金融

工具占基金资产净值的比例合计不

得超过2%；前述金融工具包括债

券、非金融企业债务融资工具、银

行存款、同业存单、相关机构作为

原始权益人的资产支持证券及中国

证监会认定的其他品种；

（13）本基金主动投资于流动性受

限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的10%；因证券市场波动、

基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前述比例限制

的，基金管理人不得主动新增流动

性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与本基金

合同约定的投资范围保持一致；

……除上述（1）、（5）、（12） ……除上述第（1）、（5）、

项外…… （13）、（14）、（18）项外……

（七）暂停估值的情形及处理（七）暂停估值的情形及处理

新增：（5）当前一估值日基金资

十五、基金资产净值50%以上的资产出现无可参

产估值考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性

时，基金管理人经与基金托管人协

商一致的；

（二）信息披露的种类、披露时

间和披露形式

4、基金定期报告

新增：本基金持续运作过程中，

应当在基金年度报告和半年度报告

中披露基金组合资产情况及其流动

性风险分析等。

本基金运作期间，如报告期内

（二）信息披露的种类、披露时出现单一投资者持有基金份额达到

间和披露形式或超过基金总份额20%的情形，为

十九、基金的 4、基金定期报告保障其他投资者利益，基金管理人

信息披露至少应当在定期报告“影响投资者

决策的其他重要信息”项下披露该

投资者的类别、报告期末持有份额

及占比、报告期内持有份额变化情

况及本基金的特有风险，中国证监

会认定的特殊情形除外。

本基金应当在年度报告、半年

度报告中，至少披露报告期末基金

前10名份额持有人的类别、持有

份额及占总份额的比例等信息。

（二）信息披露的种类、披露时

间和披露形式

（二）信息披露的种类、披露时 5、基金临时信息披露

十九、基金的间和披露形式新增：（28）发生涉及基金申购、

信息披露 5、基金临时信息披露赎回事项调整或潜在影响投资者赎

回等重大事项；

（29）本基金拟投资于主体信用评

级低于AA+的商业银行的银行存款

与同业存单的；

《兴全货币市场证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

一、基金托管（一）基金管理人（一）基金管理人

协议当事人法定代表人：庄园芳法定代表人：兰荣

（一）基金托管人对基金管理人（一）基金托管人对基金管理人

的投资行为的监督的投资行为的监督

2、基金托管人对基金投融资比例 2、基金托管人对基金投融资比例

进行监督的内容、标准和程序进行监督的内容、标准和程序

（2）监督的标准（2）监督的标准

新增：9）本基金管理人管理的全

部货币市场基金投资于同一商业银

行的银行存款及其发行的同业存单

与债券，不得超过该商业银行最近

一个季度末净资产的10%；

10）当本基金前10 名份额持有人

的持有份额合计超过基金总份额的

50%时，本基金投资组合的平均剩

余期限不得超过60 天，平均剩余

存续期不得超过120天；投资组合

中现金、国债、中央银行票据、政

三、基金托管策性金融债券以及5个交易日内到

期的其他金融工具占基金资产净值

人对基金管理的比例合计不得低于30%；

人的业务监督 11）当本基金前10 名份额持有人

和核查的持有份额合计超过基金总份额的

20%时，本基金投资组合的平均剩

余期限不得超过90 天，平均剩余

存续期不得超过180天；投资组合

中现金、国债、中央银行票据、政

策性金融债券以及5 个交易日内

到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于20%；

12）本基金投资于主体信用评级低

于AAA 的机构发行的金融工具占

基金资产净值的比例合计不得超过

10%，其中单一机构发行的金融工

具占基金资产净值的比例合计不得

超过2%；前述金融工具包括债券、

非金融企业债务融资工具、银行存

款、同业存单、相关机构作为原始

权益人的资产支持证券及中国证监

会认定的其他品种；

13）本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的10%；因证券市场波动、基

金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前述比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

14）本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与本基金合

同约定的投资范围保持一致；

……除上述（1）、（5）、（12） ……除上述第1)、5）、13）、

项外…… 14）、18）项外……

《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

前言前言

为保护基金投资者合法权益，明确为保护基金投资者合法权益，明确

《基金合同》当事人的权利与义务，《基金合同》当事人的权利与义务，

规范兴全全球视野股票型证券投资规范兴全全球视野股票型证券投资

基金（以下简称“本基金”或“基基金（以下简称“本基金”或“基

金”）运作，依照《中华人民共和金”）运作，依照《中华人民共和

国合同法》、《中华人民共和国证国合同法》、《中华人民共和国证

券投资基金法》（以下简称《基金券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《证券投资基金运作管理法》）、《证券投资基金运作管理

办法》（以下简称《运作办法》）、办法》（以下简称《运作办法》）、

《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售管理办法》

一、前言和释（以下简称《销售办法》）、《证（以下简称《销售办法》）、《证

义券投资基金信息披露管理办法》券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）及（以下简称《信息披露办法》）、

其他有关规定，在平等自愿、诚实《公开募集开放式证券投资基金流

信用、充分保护基金投资者及相关动性风险管理规定》（以下简称

当事人的合法权益的原则基础上， “《流动性风险管理规定》”）及

特订立《兴全全球视野股票型证券其他有关规定，在平等自愿、诚实

投资基金基金合同》（以下简称信用、充分保护基金投资者及相关

“本合同”或“《基金合同》”）。当事人的合法权益的原则基础上，

特订立《兴全全球视野股票型证券

投资基金基金合同》（以下简称

“本合同”或“《基金合同》”）。

释义释义

一、前言和释（无）新增：《流动性风险管理规定》：

义指中国证监会2017年8月31日颁

布、同年10月1日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

释义释义

（无）新增：流动性受限资产：指由于法

律法规、监管、合同或操作障碍等

原因无法以合理价格予以变现的资

一、前言和释产，包括但不限于到期日在10个

义交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进

行转让或交易的债券等

五、申购与赎回的数额限制五、申购与赎回的数额限制

新增：

4、基金管理人有权规定单一投资

者单日或单笔申购金额上限，具体

金额请参见招募说明书或相关公告。

5、基金管理人有权规定本基金的

总规模限额和单日净申购比例上限，

五、基金的申具体规模或比例上限请参见招募说

购与赎回明书或相关公告。

6、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

六、申购费用和赎回费用六、申购费用和赎回费用

3、本基金申购费率最高不超过申 3、本基金申购费率最高不超过申

购金额的5%，赎回费率最高不超购金额的5%，赎回费率最高不超

五、基金的申过基金份额赎回金额的5%。过基金份额赎回金额的5%，其中

购与赎回对持续持有期少于7日的投资者收

取不少于1.5%的赎回费并全额计

入基金财产。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理九、拒绝或暂停申购的情形及处理

方式方式

（4）基金管理人认为会严重损害（4）接受某笔或某些申购申请可

五、基金的申已有基金份额持有人利益的其他申能会影响或损害现有基金份额持有

购与赎回购；人利益或对存量基金份额持有人利

（5）法律法规规定或中国证监会益构成潜在重大不利影响时；

认定的其他情形。（5）接受某一投资者申购申请后

发生上述（1）到（4）项暂停申购导致其份额达到或超过基金总份额

情形时，基金管理人应当在至少一 50%以上的；

种指定报刊及基金管理人网站上刊（6）申购申请超过基金管理人设

登暂停申购公告。定的基金总规模、单日净申购比例

上限、单一投资者单日或单笔申购

金额上限的；

（7）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

（8）法律法规规定或中国证监会

认定的其他情形。

发生上述（1）、（2）、（3）、

（7）、（8）项暂停申购情形时，

基金管理人应当在至少一种指定报

刊及基金管理人网站上刊登暂停申

购公告。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款十、暂停赎回或者延缓支付赎回款

项的情形及处理方式项的情形及处理方式

新增：

（4）当前一估值日基金资产净值

五、基金的申 50%以上的资产出现无可参考的活

购与赎回跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取延缓支付赎回

款项或暂停接受基金赎回申请的措

施。

十一、巨额赎回的情形及处理方十一、巨额赎回的情形及处理方

式式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

五、基金的申情形下，基金管理人可以对该基金

购与赎回份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“（1）全额赎回”或

“（2）部分顺延赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申

请一并办理。对于该基金份额持有

人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期，即

与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

一、基金管理人一、基金管理人

（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况

名称：兴业全球基金管理有名称：兴全基金管理有限公

六、基金合同限公司司

当事人及权利注册地址：上海市黄浦区金陵东路注册地址：上海市黄浦区金陵东路

义务 368号 368号

办公地址：上海市张杨路500号时办公地址：上海市浦东新区芳甸路

代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

29楼

三、投资范围三、投资范围

在正常的市场情况下，本基金的股在正常的市场情况下，本基金的股

票投资比例为80%-95%、债券投资票投资比例为80%-95%、债券投资

比例为0%-20%、权证投资比例为比例为0%-20%、权证投资比例为

十一、基金的 0-3%，现金或者到期日在一年以内 0-3%，现金或者到期日在一年以内

投资的政府债券不小于5%。如果法律的政府债券不小于5%；其中，现

法规对该比例要求有变更的，以变金不包括结算备付金、存出保证金、

更后的比例为准，本基金的投资范应收申购款等。如果法律法规对该

围会做相应调整。比例要求有变更的，以变更后的比

例为准，本基金的投资范围会做相

应调整。

六、投资限制六、投资限制

（二）投资组合限制（二）投资组合限制

3、在正常的市场情况下，本基金 3、在正常的市场情况下，本基金

十一、基金的的股票投资比例为80%-95%、债券的股票投资比例为80%-95%、债券

投资投资比例为0%-20%，现金或者到投资比例为0%-20%，现金或者到

期日在一年以内的政府债券不小于期日在一年以内的政府债券不小于

5%； 5%；其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

六、投资限制六、投资限制

十一、基金的（二）投资组合限制（二）投资组合限制

投资新增：

8、本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的15%。因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不

符合本条规定比例限制的，基金管

理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

9、本基金管理人管理的全部开放

式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

10、本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

六、投资限制六、投资限制

（三）投资组合比例调整（三）投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之基金管理人应当自基金合同生效之

日起6个月内使基金的投资组合比日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。由于证券例符合基金合同的约定。除上述第

十一、基金的市场波动、上市公司合并、基金规（二）项第3、5、8、10条外，由

投资模变动、股权分置改革中支付对价于证券市场波动、上市公司合并、

等基金管理人之外的原因导致的投基金规模变动、股权分置改革中支

资组合不符合上述约定的比例，基付对价等基金管理人之外的原因导

金管理人应在10个交易日内进行致的投资组合不符合上述约定的比

调整，以达到标准。法律法规另有例，基金管理人应在10个交易日

规定的从其规定。内进行调整，以达到标准。法律法

规另有规定的从其规定。

七、暂停估值的情形七、暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

十三、基金资净值50%以上的资产出现无可参考

产估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

十七、基金的五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

信息披露（六）基金定期报告，包括基金年（六）基金定期报告，包括基金年

度报告、基金半年度报告和基金季度报告、基金半年度报告和基金季

度报告度报告

新增：如报告期内出现单一投资者

持有基金份额数的比例超过基金份

额总数20%的情形，为保障其他投

资者权益，基金管理人应当在季度

报告、半年度报告、年度报告等定

期报告“影响投资者决策的其他重

要信息”项下披露该投资者的类别、

报告期末持有份额及占比、报告期

内持有份额变化情况及本基金的特

有风险。

本基金持续运作过程中，应当在基

金年度报告和半年度报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分

析等。

五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

十七、基金的（七）临时报告（七）临时报告

信息披露新增：26、本基金发生涉及申购、

赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

一、基金管理人

（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况

名称：兴业全球基金管理有名称：兴全基金管理有限公

一、托管协议限公司司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路注册地址：上海市黄浦区金陵东路

当事人 368号 368号

办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

29楼

二、基金托管订立本协议的依据是《中华人民共订立本协议的依据是《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称和国证券投资基金法》（以下简称

协议的依据、《基金法》）、《证券投资基金运《基金法》）、《证券投资基金运

目的和原则作管理办法》（以下简称《运作办作管理办法》（以下简称《运作办

法》）、《证券投资基金销售管理法》）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称《销售办法》）、办法》（以下简称《销售办法》）、

《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、（以下简称《信息披露办法》）、

《托管协议的内容与格式》、《兴《公开募集开放式证券投资基金流

全全球视野股票型证券投资基金基动性风险管理规定》（以下简称

金合同》（以下简称《基金合同》《流动性风险管理规定》）、《托

）及其他有关规定。管协议的内容与格式》、《兴全全

球视野股票型证券投资基金基金合

同》（以下简称《基金合同》）及

其他有关规定。

（一）基金托管人对基金管理人的（一）基金托管人对基金管理人的

投资行为行使监督权投资行为行使监督权

2、基金托管人根据有关法律法规 2、基金托管人根据有关法律法规

的规定及基金合同的约定对下述基的规定及基金合同的约定对下述基

三、基金托管金投融资比例进行监督：

人对基金管理金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及基金合

（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置

人的业务监督同的约定，本基金的投资资产配置

和核查比例为：比例为：

④现金或者到期日在一年以内的④现金或者到期日在一年以内的

政府债券不小于5%。政府债券不小于5%；其中，现金

不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

（一）基金托管人对基金管理人的（一）基金托管人对基金管理人的

投资行为行使监督权投资行为行使监督权

2、基金托管人根据有关法律法规 2、基金托管人根据有关法律法规

的规定及基金合同的约定对下述基的规定及基金合同的约定对下述基

金投融资比例进行监督：金投融资比例进行监督：

三、基金托管（2）根据法律法规的规定及基金（2）根据法律法规的规定及基金

人对基金管理合同的约定，本基金投资组合遵循合同的约定，本基金投资组合遵循

人的业务监督以下投资限制：以下投资限制：

和核查 ③在正常的市场情况下，本基金③在正常的市场情况下，本基金

的股票投资比例为80%-95%、债券的股票投资比例为80%-95%、债券

投资比例为0%-20%，现金或者到投资比例为0%-20%，现金或者到

期日在一年以内的政府债券不小于期日在一年以内的政府债券不小于

5%； 5%；其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

三、基金托管（一）基金托管人对基金管理人的（一）基金托管人对基金管理人的

投资行为行使监督权投资行为行使监督权

人对基金管理 2、基金托管人根据有关法律法规 2、基金托管人根据有关法律法规

人的业务监督的规定及基金合同的约定对下述基的规定及基金合同的约定对下述基

和核查金投融资比例进行监督：金投融资比例进行监督：

（2）根据法律法规的规定及基金（2）根据法律法规的规定及基金

合同的约定，本基金投资组合遵循合同的约定，本基金投资组合遵循

以下投资限制：以下投资限制：

新增：

⑧本基金主动投资于流动性受限资

产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%。因证券市场波动、上市

公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符

合本条规定比例限制的，基金管理

人不得主动新增流动性受限资产的

投资；

⑨本基金管理人管理的全部开放式

基金(包括开放式基金以及处于开

放期的定期开放基金)持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；

本基金管理人管理的全部投资组合

持有一家上市公司发行的可流通股

票，不得超过该上市公司可流通股

票的30%；

⑩本基金与私募类证券资管产品及

中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质

押品的资质要求应当与基金合同约

定的投资范围保持一致；

（一）基金托管人对基金管理人的（一）基金托管人对基金管理人的

投资行为行使监督权投资行为行使监督权

2、基金托管人根据有关法律法规 2、基金托管人根据有关法律法规

的规定及基金合同的约定对下述基的规定及基金合同的约定对下述基

金投融资比例进行监督：金投融资比例进行监督：

三、基金托管（3）法规允许的基金投资比例调（3）法规允许的基金投资比例调

人对基金管理整期限整期限

人的业务监督基金管理人应当自基金合同生效之基金管理人应当自基金合同生效之

和核查日起6个月内使基金的投资组合比日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。由于证券例符合基金合同的约定。除上述第

市场波动、上市公司合并或基金规（2）项第③、⑤、⑧、⑩条外，

模变动等基金管理人之外的原因导由于证券市场波动、上市公司合并

致的投资组合不符合上述约定的比或基金规模变动等基金管理人之外

例，不在限制之内，但基金管理人的原因导致的投资组合不符合上述

应在10个交易日内进行调整，以约定的比例，不在限制之内，但基

达到规定的投资比例限制要求。金管理人应在10个交易日内进行

调整，以达到规定的投资比例限制

要求。

《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》（以下简称华人民共和国合同法》（以下简称

“《合同法》”）、《中华人民共 “《合同法》”）、《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《证券投资基 “《基金法》”）、《证券投资基

金运作管理办法》（以下简称金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资 “《运作办法》”）、《证券投资

一、前言基金销售管理办法》（以下简称基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《证券投资 “《销售办法》”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）和其他称“《信息披露办法》”）、《公

有关法律法规。开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）和其他有

关法律法规。

（无）新增：13、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：54、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

二、释义 10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

六、基金份额（五）申购和赎回的金额（五）申购和赎回的金额

的申购与赎回新增：

4、基金管理人有权规定单一投资

者单日或单笔申购金额上限，具体

金额请参见招募说明书或相关公告。

5、基金管理人有权规定本基金的

总规模限额和单日净申购比例上限，

具体规模或比例上限请参见招募说

明书或相关公告。

6、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

（六）申购和赎回的价格、费用及（六）申购和赎回的价格、费用及

其用途其用途

5、赎回费用由赎回基金份额的基 5、赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担，在基金份额持金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。不低于有人赎回基金份额时收取。不低于

六、基金份额赎回费总额的25%应归基金财产，赎回费总额的25%应归基金财产，

的申购与赎回其余用于支付注册登记费和其他必其余用于支付注册登记费和其他必

要的手续费。

要的手续费，其中，对持续持有期

少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

（七）拒绝或暂停申购的情形（七）拒绝或暂停申购的情形

4、基金管理人认为接受某笔或某 4、基金管理人认为接受某笔或某

六、基金份额些申购申请可能会影响或损害现有些申购申请可能会影响或损害现有

的申购与赎回基金份额持有人利益时。基金份额持有人利益或对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时。

（七）拒绝或暂停申购的情形（七）拒绝或暂停申购的情形

新增：6、接受某一投资者申购申

请后导致其份额达到或超过基金总

份额50%以上的。

7、申请超过基金管理人设定的基

六、基金份额金总规模、单日净申购比例上限、

的申购与赎回单一投资者单日或单笔申购金额上

限的。

8、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施。

（八）暂停赎回或延缓支付赎回款（八）暂停赎回或延缓支付赎回款

项的情形项的情形

新增：5、当前一估值日基金资产

净值50%以上的资产出现无可参考

六、基金份额的活跃市场价格且采用估值技术仍

的申购与赎回导致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人协商确认后，基金

管理人暂停估值并采取延缓支付赎

回款项或暂停接受基金赎回申请的

措施。

（九）巨额赎回的情形及处理方式（九）巨额赎回的情形及处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“（1）全额赎回”或

“（2）部分延期赎回”的约定方

六、基金份额式与其他基金份额持有人的赎回申

的申购与赎回请一并办理。对于该基金份额持有

人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期办理，

即与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

七、基金合同住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

当事人及权利 368号 368号

义务办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

邮政编码：200122 29楼

邮政编码：201204

（二）基金托管人（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司名称：中国建设银行股份有限公司

（简称：中国建设银行）（简称：中国建设银行）

七、基金合同住所：北京市西城区金融大街住所：北京市西城区金融大街

当事人及权利 25号 25号

义务办公地址：北京市西城区闹市口大办公地址：北京市西城区闹市口大

街1号院1号楼街1号院1号楼

邮政编码：100032 邮政编码：100032

法定代表人：郭树清法定代表人：田国立

（二）投资范围（二）投资范围

本基金为混合型基金，各类资产的本基金为混合型基金，各类资产的

投资比例为：股票投资比例为投资比例为：股票投资比例为

65%-95%；债券投资比例为0%- 65%-95%；债券投资比例为0%-

30%；资产支持证券占0%-20%；权 30%；资产支持证券占0%-20%；权

十二、基金的证投资比例0%-－3%；现金或者到证投资比例0%-－3%；现金或者到

投资期日在一年以内的政府债券不小于期日在一年以内的政府债券不小于

基金资产净值的5%。如果法律法基金资产净值的5%，其中，现金

规对该比例要求有变更的，以变更不包括结算备付金、存出保证金、

后的比例为准，本基金的投资范围应收申购款等。如果法律法规对该

会做相应调整。比例要求有变更的，以变更后的比

例为准，本基金的投资范围会做相

应调整。

（六）投资限制（六）投资限制

1、组合限制 1、组合限制

（6）本基金不得违反本基金合同（6）本基金不得违反本基金合同

关于投资范围和投资比例的约定。关于投资范围和投资比例的约定。

本基金为混合型基金，各类资产的本基金为混合型基金，各类资产的

投资比例为：股票投资比例为投资比例为：股票投资比例为

十二、基金的 65%-95%；债券投资比例为0%- 65%-95%；债券投资比例为0%-

投资 30%；资产支持证券占0%-20%；权 30%；资产支持证券占0%-20%；权

证投资比例为0-3%；现金或者到证投资比例为0-3%；现金或者到

期日在一年以内的政府债券不小于期日在一年以内的政府债券不小于

基金资产净值的5%。本基金投资基金资产净值的5%，其中，现金

组合中突出社会责任投资股票的合不包括结算备付金、存出保证金、

计投资比例不低于股票资产的应收申购款等。本基金投资组合中

80%；突出社会责任投资股票的合计投资

比例不低于股票资产的80%；

（六）投资限制（六）投资限制

1、组合限制 1、组合限制

十二、基金的新增：（14）本基金主动投资于流

投资动性受限资产的市值合计不得超过

基金资产净值的15%。因证券市场

波动、上市公司股票停牌、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合本条规定的比例限制，

基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

（15）本基金管理人管理的全部开

放式基金(包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金)持有一

家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（16）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

因证券市场波动、上市公司合并、 ……除上述第（6）项中“现金或

基金规模变动、股权分置改革中支者到期日在一年以内的政府债券不

付对价等基金管理人之外的因素致小于基金资产净值的5%”及第

使基金投资比例不符合上述规定投（11）、（14）、（16）项外，因

资比例的，基金管理人应当在证券市场波动、上市公司合并、基

10个交易日内进行调整。金规模变动、股权分置改革中支付

对价等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资

比例的，基金管理人应当在10个

交易日内进行调整。

（六）暂停估值的情形（六）暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

十四、基金资净值50%以上的资产出现无可参考

产的估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

（八）基金年度报告、基金半

年度报告、基金季度报告

新增：

6、如报告期内出现单一投资

十八、基金的（八）基金年度报告、基金半年度者持有基金份额数的比例超过基金

信息披露报告、基金季度报告份额总数20%的情形，为保障其他

投资者权益，基金管理人应当在季

度报告、半年度报告、年度报告等

定期报告“影响投资者决策的其他

重要信息”项下披露该投资者的类

别、报告期末持有份额及占比、报

告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险。

7、本基金持续运作过程中，

应当在基金年度报告和半年度报告

中披露基金组合资产情况及其流动

性风险分析等。

（九）临时报告与公告

十八、基金的（九）临时报告与公告新增：26、本基金发生涉及申购、

信息披露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全社会责任混合型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

一、基金托管 368号 368号

办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

协议当事人 500号时代广场20楼

邮政编码：200122 1155号浦东嘉里城办公楼28-

29楼

邮政编码：201204

一、基金托管（二）基金托管人（二）基金托管人

协议当事人法定代表人：郭树清法定代表人：田国立

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法

规的规定及基金合同的约定，对基律法规的规定及基金合同的约定，

金投资、融资比例进行监督。基金对基金投资、融资比例进行监督。

托管人按下述比例和调整期限进行基金托管人按下述比例和调整期限

监督：进行监督：

三、基金托管（4）本基金不得违反本基金合同（4）本基金不得违反本基金

关于投资范围和投资比例的约定。合同关于投资范围和投资比例的约

人对基金管理本基金为混合型基金，各类资产的定。本基金为混合型基金，各类资

人的业务监督投资比例为：股票投资比例为产的投资比例为：股票投资比例为

65%-95%；债券投资比例为0%- 65%-95%；债券投资比例为0%-

和核查 30%；资产支持证券占0%-20%；权

证投资比例为0-3%；现金或者到 30%；资产支持证券占0%-20%；权

期日在一年以内的政府债券不小于证投资比例为0-3%；现金或者到

基金资产净值的5%。本基金投资期日在一年以内的政府债券不小于

组合中突出社会责任投资股票的合基金资产净值的5%，其中，现金

计投资比例不低于股票资产的不包括结算备付金、存出保证金、

80%；应收申购款等。本基金投资组合中

突出社会责任投资股票的合计投资

比例不低于股票资产的80%；

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

规的规定及基金合同的约定，对基规的规定及基金合同的约定，对基

金投资、融资比例进行监督。基金金投资、融资比例进行监督。基金

托管人按下述比例和调整期限进行托管人按下述比例和调整期限进行

监督：监督：

新增: （11）本基金主动投资于流

动性受限资产的市值合计不得超过

基金资产净值的15%。因证券市场

波动、上市公司股票停牌、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合本条规定的比例限制，

基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

（12）本基金管理人管理的且由本

基金托管人托管的全部开放式基金

(包括开放式基金以及处于开放期

三、基金托管的定期开放基金)持有一家上市公

司发行的可流通股票，不得超过该

人对基金管理上市公司可流通股票的15%；本基

人的业务监督金管理人管理的且由本基金托管人

和核查托管的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的30%；

（13）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

因证券市场波动、上市公司合并、 ……除上述第（4）项中“现金或

基金规模变动、股权分置改革中支者到期日在一年以内的政府债券不

付对价等基金管理人之外的因素致小于基金资产净值的5%”及第

使基金投资比例不符合上述规定投（8）、（11）、（13）项外，因

资比例的，基金管理人应当在证券市场波动、上市公司合并、基

10个交易日内进行调整。金规模变动、股权分置改革中支付

对价等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资

比例的，基金管理人应当在10个

交易日内进行调整。

（四）暂停估值与公告基金份额净（四）暂停估值与公告基金份额净

值的情形值的情形

八、基金资产新增：（3）当前一估值日基金资

净值计算和会产净值50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术

计核算仍导致公允价值存在重大不确定性

时，基金管理人经与基金托管人协

商一致的；

《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）订立本基金合同的目的、依（一）订立本基金合同的目的、依

据和原则据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》（以下简称华人民共和国合同法》（以下简称

“《合同法》”）、《中华人民共 “《合同法》”）、《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《证券投资基 “《基金法》”）、《证券投资基

金运作管理办法》（以下简称金运作管理办法》（以下简称

一、前言 “《运作办法》”）、《证券投资 “《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《证券投资 “《销售办法》”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）和其他称“《信息披露办法》”）、《公

有关法律法规。开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险规定》”）和其他有关法

律法规。

（无）新增：13、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：54、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

二、释义 10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

（五）申购和赎回的金额（五）申购和赎回的金额

新增：

4、基金管理人有权规定单一投资

六、基金份额者单日或单笔申购金额上限，具体

的申购、赎回金额请参见招募说明书或相关公告。

与转换

5、基金管理人有权规定本基金的

总规模限额和单日净申购比例上限，

具体规模或比例上限请参见招募说

明书或相关公告。

6、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

（六）申购和赎回的价格、费用及（六）申购和赎回的价格、费用及

其用途其用途

5、赎回费用由赎回基金份额的基 5、赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担，在基金份额持金份额持有人承担，在基金份额持

六、基金份额有人赎回基金份额时收取。不低于有人赎回基金份额时收取。不低于

的申购、赎回赎回费总额的25%应归基金财产，赎回费总额的25%应归基金财产，

与转换其余用于支付注册登记费和其他必其余用于支付注册登记费和其他必

要的手续费。

要的手续费。其中，对持续持有期

少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

（七）拒绝或暂停申购的情形（七）拒绝或暂停申购的情形

六、基金份额 4、基金管理人认为接受某笔或某 4、基金管理人认为接受某笔或某

的申购、赎回些申购申请可能会影响或损害现有些申购申请可能会影响或损害现有

与转换基金份额持有人利益时。基金份额持有人利益或对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时。

（七）拒绝或暂停申购的情形（七）拒绝或暂停申购的情形

新增：

6、接受某一投资者申购申请后导

致其份额达到或超过基金总份额

50%以上的。

7、申请超过基金管理人设定的基

六、基金份额金总规模、单日净申购比例上限、

的申购、赎回单一投资者单日或单笔申购金额上

与转换限的。

8、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施。

六、基金份额（八）暂停赎回或延缓支付赎回款（八）暂停赎回或延缓支付赎回款

的申购、赎回项的情形项的情形

与转换新增：5、当前一估值日基金资产

净值50%以上的资产出现无可参考

的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人协商确认后，基金

管理人暂停估值并采取延缓支付赎

回款项或暂停接受基金赎回申请的

措施。

（九）巨额赎回的情形及处理方式（九）巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“（1）全额赎回”或

六、基金份额 “（2）部分延期赎回”的约定方

的申购、赎回式与其他基金份额持有人的赎回申

与转换请一并办理。对于该基金份额持有

人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期，即

与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

七、基金合同住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

当事人及权利 368号 368号

义务办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

邮政编码：200122 29楼

邮政编码：201204

（三）投资范围和投资比例（三）投资范围和投资比例

十二、基金的本基金为混合型基金，股票投资比本基金为混合型基金，股票投资比

投资例为基金资产的30%-80%；债券投例为基金资产的30%-80%；债券投

资比例为基金资产的0%-65%；现资比例为基金资产的0%-65%；现

金或者到期日在一年以内的政府债金或者到期日在一年以内的政府债

券不小于基金资产净值的5%。本券不小于基金资产净值的5%，其

基金投资组合中突出有机增长特征中，现金不包括结算备付金、存出

的股票合计投资比例不低于股票资保证金、应收申购款等。本基金投

产的80%。资组合中突出有机增长特征的股票

合计投资比例不低于股票资产的

80%。

（八）投资禁止行为与限制（八）投资禁止行为与限制

2、投资组合限制 2、投资组合限制

（1）本基金股票投资比例为基金（1）本基金股票投资比例为基金

资产的30%-80%；债券投资比例为资产的30%-80%；债券投资比例为

十二、基金的基金资产的0%-65%；现金或者到基金资产的0%-65%；现金或者到

投资期日在一年以内的政府债券不小于期日在一年以内的政府债券不小于

基金资产净值的5%。本基金投资基金资产净值的5%，其中，现金

组合中突出有机增长特征的股票合不包括结算备付金、存出保证金、

计投资比例不低于股票资产的应收申购款等。本基金投资组合中

80%。突出有机增长特征的股票合计投资

比例不低于股票资产的80%。

（八）投资禁止行为与限制（八）投资禁止行为与限制

2、投资组合限制 2、投资组合限制

（5）本基金投资于信用级别评级（5）本基金投资于信用级别评级

为BBB以上（含BBB）的资产支持为BBB以上（含BBB）的资产支持

证券，持有的同一（指同一信用级证券，本基金持有资产支持证券期

别）资产支持证券的比例，不得超间，如果其信用等级下降、不再符

过该资产支持证券规模的10%。投合投资标准，应在评级报告发布之

资于同一原始权益人的各类资产支日起3个月内予以全部卖出；

持证券的比例，不得超过基金资产（6）本基金持有的同一（指同一

净值的10%。本基金管理人管理的信用级别）资产支持证券的比例，

全部证券投资基金投资于同一原始不得超过该资产支持证券规模的

权益人的各类资产支持证券，不得 10%。投资于同一原始权益人的各

十二、基金的超过其各类资产支持证券合计规模类资产支持证券的比例，不得超过

投资的10%。本基金持有的全部资产支基金资产净值的10%。本基金管理

持证券，其市值不得超过基金资产人管理的全部证券投资基金投资于

净值的20%，中国证监会规定的特同一原始权益人的各类资产支持证

殊品种除外。本基金持有资产支持券，不得超过其各类资产支持证券

证券期间，如果其信用等级下降、合计规模的10%。本基金持有的全

不再符合投资标准，应在评级报告部资产支持证券，其市值不得超过

发布之日起3个月内予以全部卖出。基金资产净值的20%，中国证监会

规定的特殊品种除外；

…… ……

（9）《基金法》及其他有关法律（10）本基金主动投资于流动性受

法规或监管部门对上述比例限制另限资产的市值合计不得超过基金资

有规定的，从其规定。产净值的15%。因证券市场波动、

上市公司股票停牌、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金

不符合本条规定比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（11）本基金管理人管理的全部开

放式基金(包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金)持有一

家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（12）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

（13）《基金法》及其他有关法律

法规或监管部门对上述比例限制另

有规定的，从其规定。

（八）投资禁止行为与限制（八）投资禁止行为与限制

3、投资组合比例调整 3、投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之基金管理人应当自基金合同生效之

日起6个月内使基金的投资组合比日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。由于证券例符合基金合同的约定。除上述第

十二、基金的市场波动、上市公司合并、基金规（1）、（5）、（10）、（12）项

投资模变动、股权分置改革中支付对价外，由于证券市场波动、上市公司

等基金管理人之外的原因导致的投合并、基金规模变动、股权分置改

资组合不符合上述约定的比例，基革中支付对价等基金管理人之外的

金管理人应在10个交易日内进行原因导致的投资组合不符合上述约

调整，以达到标准。法律法规另有定的比例，基金管理人应在10个

规定的从其规定。交易日内进行调整，以达到标准。

法律法规另有规定的从其规定。

（六）暂停估值的情形（六）暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

十四、基金资净值50%以上的资产出现无可参考

产的估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

十八、基金的（八）基金年度报告、基金半年度（八）基金年度报告、基金半年度

信息披露报告、基金季度报告报告、基金季度报告

新增：6、如报告期内出现单一投

资者持有基金份额数的比例超过基

金份额总数20%的情形，为保障其

他投资者权益，基金管理人应当在

季度报告、半年度报告、年度报告

等定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本基

金的特有风险。

7、本基金持续运作过程中，应当

在基金年度报告和半年度报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

（九）临时报告与公告（九）临时报告与公告

十八、基金的新增：26、本基金发生涉及申购、

信息披露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

二十四、基金 368号 368号

合同的内容摘办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

要 500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

邮政编码：200122 29楼

邮政编码：201204

《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）依据（一）依据

订立《证券投资基金托管协议》订立《证券投资基金托管协议》

二、基金托管（以下简称“本托管协议”，“本（以下简称“本托管协议”，“本

协议的依据、协议”）的依据是《中华人民共和协议”）的依据是《中华人民共和

目的、原则和国证券投资基金法》（以下简称国证券投资基金法》（以下简称

解释 “《基金法》”）、《证券投资基 “《基金法》”）、《证券投资基

金运作管理办法》（以下简称金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资 “《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《证券投资 “《销售办法》”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）、《称“《信息披露办法》”）、《公

证券投资基金基金合同》（以下简开募集开放式证券投资基金流动性

称“基金合同”）及其他有关规定。风险管理规定》（以下简称《流动

性风险管理规定》）、《证券投

资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”）及其他有关规定。

（一）基金托管人对基金管理人（一）基金托管人对基金管理人

的投资行为的监督的投资行为的监督

2、基金托管人对基金投融资比例 2、基金托管人对基金投融资比例

进行监督的内容、标准和程序进行监督的内容、标准和程序

（2）监督的标准（2）监督的标准

三、基金托管本基金为混合型基金，股票投资比本基金为混合型基金，股票投资比

人对基金管理例为基金资产的30%-80%；债券投例为基金资产的30%-80%；债券投

资比例为资比例为

人的业务监督基金资产的0%-65%；现金或者到

和核查基金资产的0%-65%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于

期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%，其中，现金

基金资产净值的5%。本基金投资不包括结算备付金、存出保证金、

组合中突出有机增长特征的股票合应收申购款等。本基金投资组合中

计投资比例不低于股票资产的突出有机增长特征的股票合计投资

80%。比例不低于股票资产的80%。

（一）基金托管人对基金管理人（一）基金托管人对基金管理人

的投资行为的监督的投资行为的监督

2、基金托管人对基金投融资比例 2、基金托管人对基金投融资比例

进行监督的内容、标准和程序进行监督的内容、标准和程序

（2）监督的标准（2）监督的标准

1）本基金股票投资比例为基金资 1）本基金股票投资比例为基金资

三、基金托管产的30%-80%；债券投资比例为基产的30%-80%；债券投资比例为基

人对基金管理金资产的0%-65%；现金或者到期金资产的0%-65%；现金或者到期

日在一年以内的政府债券不小于基日在一年以内的政府债券不小于基

人的业务监督金资产净值的5%。本基金投资组金资产净值的5%，其中，现金不

和核查合中突出有机增长特征的股票合计包括结算备付金、存出保证金、应

投资比例不低于股票资产的80%。收申购款等。本基金投资组合中突

出有机增长特征的股票合计投资比

例不低于股票资产的80%。

5）本基金投资于信用级别评级为 5）本基金投资于信用级别评级为

BBB以上（含BBB）的资产支持证 BBB以上（含BBB）的资产支持证

券，持有的同一（指同一信用级别）券，本基金持有资产支持证券期间，

资产支持证券的比例，不得超过该如果其信用等级下降、不再符合投

资产支持证券规模的10%。投资于资标准，应在评级报告发布之日起

同一原始权益人的各类资产支持证 3个月内予以全部卖出；

券的比例，不得超过基金资产净值 6）本基金持有的同一（指同一信

的10%。本基金管理人管理的全部用级别）资产支持证券的比例，不

证券投资基金投资于同一原始权益得超过该资产支持证券规模的

人的各类资产支持证券，不得超过 10%。投资于同一原始权益人的各

其各类资产支持证券合计规模的类资产支持证券的比例，不得超过

10%。本基金持有的全部资产支持基金资产净值的10%。本基金管理

证券，其市值不得超过基金资产净人管理的全部证券投资基金投资于

值的20%，中国证监会规定的特殊同一原始权益人的各类资产支持证

品种除外。本基金持有资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券

券期间，如果其信用等级下降、不合计规模的10%。本基金持有的全

再符合投资标准，应在评级报告发部资产支持证券，其市值不得超过

布之日起3个月内予以全部卖出。基金资产净值的20%，中国证监会

…… 规定的特殊品种除外；

9）《基金法》及其他有关法律法

规或监管部门对上述比例限制另有 10）本基金主动投资于流动性受限

规定的，从其规定。资产的市值合计不得超过基金资产

因证券市场变化、上市公司合并、净值的15%。因证券市场波动、上

基金规模变动、股权分置改革中支市公司股票停牌、基金规模变动等

付对价等基金管理人之外的因素致基金管理人之外的因素致使基金不

使基金投资不符合上述规定的比例符合本条规定比例限制的，基金管

或者基金合同约定的投资比例的，理人不得主动新增流动性受限资产

基金管理人应当在10个交易日内的投资；

调整完毕以达到标准。法律法规另 11）本基金管理人管理的全部

有规定的从其规定。开放式基金(包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金)持有

一家上市公司发行的可流通股票，

不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

12）本基金与私募类证券资管

产品及中国证监会认定的其他主体

为交易对手开展逆回购交易的，可

接受质押品的资质要求应当与基金

合同约定的投资范围保持一致；

13）《基金法》及其他有关法

律法规或监管部门对上述比例限制

另有规定的，从其规定。

除上述第1）、5）、10）、12）

项外，因证券市场变化、上市公司

合并、基金规模变动、股权分置改

革中支付对价等基金管理人之外的

因素致使基金投资不符合上述规定

的比例或者基金合同约定的投资比

例的，基金管理人应当在10个交

易日内调整完毕以达到标准。法律

法规另有规定的从其规定。

《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国证券投资基金法》华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《证 (以下简称“《基金法》”)、《证

券投资基金运作管理办法》(以下券投资基金运作管理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《证券简称“《运作办法》”)、《证券

投资基金销售管理办法》(以下简投资基金销售管理办法》(以下简

一、前言称“《销售办法》”)、《证券投称“《销售办法》”)、《证券投

资基金信息披露管理办法》(以下资基金信息披露管理办法》(以下

简称“《信息披露办法》”)和其简称“《信息披露办法》”)、

他有关法律法规及相关规定。《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》”）和

其他有关法律法规及相关规定。

（无）新增：13、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：54、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

二、释义的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

（五）申购与赎回的数额限制（五）申购与赎回的数额限制

新增：

（4）基金管理人有权规定单一投

资者单日或单笔申购金额上限，具

体金额请参见招募说明书或相关公

告。

（5）基金管理人有权规定本基金

六、基金份额的总规模限额和单日净申购比例上

的申购、赎回限，具体规模或比例上限请参见招

与转换募说明书或相关公告。

（6）当接受申购申请对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时，基金管理人应当采取设定

单一投资者申购金额上限或基金单

日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

（六）申购与赎回的价格、费用及（六）申购与赎回的价格、费用及

其用途其用途

（3）投资人赎回本基金份额需缴（3）投资人赎回本基金份额需缴

纳一定的赎回费用，本基金的赎回纳一定的赎回费用，本基金的赎回

六、基金份额费率最高不超过赎回总额（含赎回费率最高不超过赎回总额（含赎回

的申购、赎回费用）的5%。本基金实际执行的费用）的5%，其中对持续持有期

与转换赎回费率在招募说明书中载明。少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

本基金实际执行的赎回费率在招募

说明书中载明。

（九）巨额赎回的认定及处理方式（九）巨额赎回的认定及处理方式

（2）巨额赎回的处理方式（2）巨额赎回的处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

六、基金份额请进行延期办理，具体措施为：对

的申购、赎回于其未超过前一开放日基金总份额

与转换 40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“1）接受全额赎回”或

“2）部分延期赎回”的约定方式

与其他基金份额持有人的赎回申请

一并办理。对于该基金份额持有人

超过前一开放日基金总份额40%以

上的赎回申请进行延期，即与下一

开放日赎回申请一并处理，无优先

权并以下一开放日的基金份额净值

为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。但是，如该持

有人在提交赎回申请时选择取消赎

回，当日未获受理的部分赎回申请

将被撤销。如该持有人在提交赎回

申请时未作明确选择，其未能赎回

部分作自动延期赎回处理。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回

的情形及处理的情形及处理

（1）在如下情况下，基金管理人（1）在如下情况下，基金管理人

六、基金份额可以拒绝或暂停接受投资人的申购可以拒绝或暂停接受投资人的申购

的申购、赎回申请：申请：

与转换 5）基金管理人有正当理由认 5）基金管理人有正当理由认为

为接受某笔或某些申购申请可能会接受某笔或某些申购申请可能会影

影响或损害其他基金份额持有人利响或损害其他基金份额持有人利益

益或对存量基金份额持有人利益构成

潜在重大不利影响时；

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回

的情形及处理的情形及处理

（1）在如下情况下，基金管理人（1）在如下情况下，基金管理人

可以拒绝或暂停接受投资人的申购可以拒绝或暂停接受投资人的申购

申请：申请：

新增；

6）接受某一投资者申购申请后

导致其份额达到或超过基金总份额

50%以上的；

7）申请超过基金管理人设定的基

六、基金份额金总规模、单日净申购比例上限、

的申购、赎回单一投资者单日或单笔申购金额上

与转换限的；

8）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

发生上述1）、2）、3）、4）项 ……发生上述1）、2）、3）、

情形时，基金管理人应依法公告。 4）、8）项情形时，基金管理人应

依法公告……

六、基金份额（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回

的申购、赎回的情形及处理的情形及处理

与转换（2）在如下情况下，基金管理人（2）在如下情况下，基金管理人

可以暂停接受投资人的赎回申请：可以暂停接受投资人的赎回申请：

新增：

5）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取延缓支付赎回

款项或暂停接受基金赎回申请的措

发生上述1）、2）、3）、4）项施；

情形时，基金管理人应向中国证监 ……发生上述1）、2）、3）、

会备案并依法公告。 4）、5）项情形时，基金管理人应

向中国证监会备案并依法公告……

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

七、基金合同 368号 368号

当事人及其权办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东芳甸路

利义务 500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

邮政编码：200122 29楼

法定代表人：庄园芳邮政编码：200122

法定代表人：兰荣

（二）投资范围（二）投资范围

2、投资比例 2、投资比例

本基金为债券型基金，各类资产的本基金为债券型基金，各类资产的

投资比例为：债券类证券的投资比投资比例为：债券类证券的投资比

例不低于基金资产的80%。不含可例不低于基金资产的80%。不含可

分离债债券部分的可转债投资不超分离债债券部分的可转债投资不超

十二、基金的过债券类证券投资比例的50%。股过债券类证券投资比例的50%。股

投资票、权证等权益类证券的投资比例票、权证等权益类证券的投资比例

为基金资产的0%-20%，其中权证为基金资产的0%-20%，其中权证

的投资比例为基金资产净值的0%- 的投资比例为基金资产净值的0%-

3%。现金或者到期日在一年以内的 3%。现金或者到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的政府债券不低于基金资产净值的

5%。 5%；其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

（六）投资禁止行为与限制（六）投资禁止行为与限制

2、投资组合限制 2、投资组合限制

（1）本基金债券类证券的投资比（1）本基金债券类证券的投资比

十二、基金的例不低于基金资产的80%。不含可例不低于基金资产的80%。不含可

投资分离债债券部分的可转债投资不超分离债债券部分的可转债投资不超

过债券类证券投资比例的50%。股过债券类证券投资比例的50%。股

票、权证等权益类证券的投资比例票、权证等权益类证券的投资比例

为基金资产的0%-20%。现金或者为基金资产的0%-20%。现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的5%。于基金资产净值的5%；其中，现

金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

（六）投资禁止行为与限制（六）投资禁止行为与限制

2、投资组合限制 2、投资组合限制

新增：（9）本基金主动投资于流

动性受限资产的市值合计不得超过

基金资产净值的15%。因证券市场

波动、上市公司股票停牌、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合本条规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

（10）本基金管理人管理的全部开

十二、基金的放式基金(包括开放式基金以及处

投资于开放期的定期开放基金)持有一

家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（11）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

(六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形

新增：（5）当前一估值日基金资

十四、基金资产净值50%以上的资产出现无可参

产估值考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性

时，基金管理人经与基金托管人协

商一致的；

（三）定期报告

新增：如报告期内出现单一投

资者持有基金份额数的比例超过基

十八、基金的金份额总数20%的情形，为保障其

信息披露（三）定期报告他投资者权益，基金管理人应当在

季度报告、半年度报告、年度报告

等定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本基

金的特有风险。

本基金持续运作过程中，应当

在基金年度报告和半年度报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

（五）临时报告与公告

十八、基金的（五）临时报告与公告新增：（26）本基金发生涉及申购、

信息披露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全磐稳增利债券型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

一、基金托管 368号 368号

协议当事人办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东芳甸路

500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

法定代表人：庄园芳 29楼

法定代表人：兰荣

本协议依据《中华人民共和国证券

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》

投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》

）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证

二、基金托管（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下

协议的依据、券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集

目的和原则简称《运作办法》）、《兴全磐稳开放式证券投资基金流动性风险管

增利债券型证券投资基金基金合同》理规定》、《兴全磐稳增利债券型

（以下简称《基金合同》）及其他证券投资基金基金合同》（以下简

有关规定订立。称《基金合同》）及其他有关规定

订立。

三、基金托管（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

规的规定及《基金合同》的约定，规的规定及《基金合同》的约定，

人对基金管理对基金投资、融资比例进行监督。对基金投资、融资比例进行监督。

人的业务监督（1）本基金债券类证券的投资比（1）本基金债券类证券的投资比

例不低于基金资产的80%。不含可例不低于基金资产的80%。不含可

和核查分离债债券部分的可转债投资不超分离债债券部分的可转债投资不超

过债券类证券投资比例的50%。股过债券类证券投资比例的50%。股

票、权证等权益类证券的投资比例票、权证等权益类证券的投资比例

为基金资产的0%-20%。现金或者为基金资产的0%-20%。现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的5%。于基金资产净值的5%；其中，现

金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

规的规定及《基金合同》的约定，规的规定及《基金合同》的约定，

对基金投资、融资比例进行监督。对基金投资、融资比例进行监督。

新增：(9) 本基金主动投资于流动

性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的15%。因证券市场波

动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使

基金不符合本条规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受

三、基金托管限资产的投资；

人对基金管理（10）本基金管理人管理的全部开

人的业务监督放式基金(包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金)持有一

和核查家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（11）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）订立本基金合同的目的、依（一）订立本基金合同的目的、依

据和原则据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》（以下简称华人民共和国合同法》（以下简称

一、前言 “《合同法》”）、《中华人民共 “《合同法》”）、《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《证券投资基 “《基金法》”）、《证券投资基

金运作管理办法》（以下简称金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资 “《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管理办法》（以下简称基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《证券投资 “《销售办法》”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）和其他称“《信息披露办法》”）、《公

有关法律法规。开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）和其他有

关法律法规。

（无）新增：13、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：71、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

二、释义 10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

（一）场内合润基金份额的申购与（一）场内合润基金份额的申购与

赎回赎回

6、申购和赎回的数额限制 6、申购和赎回的数额限制

新增：

（3）基金管理人有权规定单一投

资者单日或单笔申购金额上限，具

体金额请参见招募说明书或相关公

告。

八、合润基金（4）基金管理人有权规定本基金

份额的申购与的总规模限额和单日净申购比例上

赎回限，具体规模或比例上限请参见招

募说明书或相关公告。

（5）当接受申购申请对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时，基金管理人应当采取设定

单一投资者申购金额上限或基金单

日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

八、合润基金（一）场内合润基金份额的申购与（一）场内合润基金份额的申购与

份额的申购与赎回赎回

赎回 7、申购和赎回的价格、费用及其 7、申购和赎回的价格、费用及其

用途用途

（5）赎回费用由赎回合润基金份（5）赎回费用由赎回合润基金份

额的基金份额持有人承担，在合润额的基金份额持有人承担，在合润

基金份额持有人赎回合润基金份额基金份额持有人赎回合润基金份额

时收取。扣除用于市场推广、注册时收取。扣除用于市场推广、注册

登记费和其他手续费后的余额归基登记费和其他手续费后的余额归基

金财产，赎回费归入基金财产的比金财产，赎回费归入基金财产的比

例不得低于法律法规或中国证监会例不得低于法律法规或中国证监会

规定的比例下限。规定的比例下限，其中，对持续持

有期少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

赎回赎回

5．申购、赎回的金额 5．申购、赎回的金额

新增：

（4）基金管理人有权规定单一投

资者单日或单笔申购金额上限，具

体金额请参见招募说明书或相关公

告。

八、合润基金（5）基金管理人有权规定本基金

份额的申购与的总规模限额和单日净申购比例上

赎回限，具体规模或比例上限请参见招

募说明书或相关公告。

（6）当接受申购申请对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时，基金管理人应当采取设定

单一投资者申购金额上限或基金单

日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

赎回赎回

6．申购、赎回的价格、费用及用 6．申购、赎回的价格、费用及用

途途

（5）赎回费用由赎回合润基金份（5）赎回费用由赎回合润基金份

额的基金份额持有人承担，在基金额的基金份额持有人承担，在基金

八、合润基金份额持有人赎回合润基金份额时收份额持有人赎回合润基金份额时收

份额的申购与取。扣除用于市场推广、注册登记取。扣除用于市场推广、注册登记

赎回费和其他手续费后的余额归基金财费和其他手续费后的余额归基金财

产，赎回费归入基金财产的比例不产，赎回费归入基金财产的比例不

得低于法律法规或中国证监会规定得低于法律法规或中国证监会规定

的比例下限。的比例下限，其中，对持续持有期

少于7日的投资者收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

八、合润基金（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

份额的申购与赎回赎回

赎回 7．拒绝或暂停申购的情形 7．拒绝或暂停申购的情形

（4）基金管理人认为接受某笔或（4）基金管理人认为接受某笔或

某些申购申请可能会影响或损害现某些申购申请可能会影响或损害现

有基金份额持有人利益时。有基金份额持有人利益或对存量基

金份额持有人利益构成潜在重大不

利影响时。

（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

赎回赎回

7．拒绝或暂停申购的情形 7．拒绝或暂停申购的情形

新增：

（7）接受某一投资者申购申请后

导致其份额达到或超过基金总份额

50%以上的；

八、合润基金（8）申购申请超过基金管理人设

份额的申购与定的基金总规模、单日净申购比例

赎回上限、单一投资者单日或单笔申购

金额上限的；

（9）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

赎回赎回

8、暂停赎回或延缓支付赎回款项 8、暂停赎回或延缓支付赎回款项

的情形的情形

八、合润基金新增：（5）当前一估值日基金资

份额的申购与产净值50%以上的资产出现无可参

赎回考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人暂停估值并采取延缓支

付赎回款项或暂停接受基金赎回申

请的措施。

（二）场外合润基金份额的申购与（二）场外合润基金份额的申购与

赎回赎回

八、合润基金 9、巨额赎回的情形及处理方式 9、巨额赎回的情形及处理方式

份额的申购与（2）巨额赎回的处理方式（2）巨额赎回的处理方式

赎回新增：③当基金发生巨额赎回且存

在单个基金份额持有人超过前一开

放日基金总份额40%以上的赎回申

请情形下，基金管理人可以对该基

金份额持有人超过40%以上的赎回

申请进行延期办理，具体措施为：

对于其未超过前一开放日基金总份

额40%的赎回申请，基金管理人有

权根据上述“①全额赎回”或

“②部分延期赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一

并办理。对于该基金份额持有人超

过前一开放日基金总份额40%以上

的赎回申请进行延期，即与下一开

放日赎回申请一并处理，无优先权

并以下一开放日的合润基金份额净

值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。但是，如该持

有人在提交赎回申请时选择取消赎

回，当日未获受理的部分赎回申请

将被撤销。如该持有人在提交赎回

申请时未作明确选择，其未能赎回

部分作自动延期赎回处理。

（一）基金管理人（一）基金管理人

名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

368号 368号

十、基金合同办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

当事人及权利 500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

义务邮政编码：200122 29楼

…… 邮政编码：201204

经营范围：发起设立基金，基金管 ……

理业务，中国证监会允许的其它业经营范围：基金募集、基金销售、

务资产管理和中国证监会许可的其他

业务

（二）投资范围和投资比例（二）投资范围和投资比例

本基金为混合型基金，股票投资比本基金为混合型基金，股票投资比

例为基金资产的60%-95%；债券投例为基金资产的60%-95%；债券投

资比例为基金资产的5%-40%；权资比例为基金资产的5%-40%；权

十五、基金的证投资比例为基金资产净值的0%- 证投资比例为基金资产净值的0%-

投资 3%；资产支持证券比例为基金资产 3%；资产支持证券比例为基金资产

净值的0%-20%；本基金保留不低净值的0%-20%；本基金保留不低

于基金资产净值的5%的现金和到于基金资产净值的5%的现金和到

期日在一年以内的政府债券。期日在一年以内的政府债券，其中，

现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

十五、基金的（七）投资组合限制与禁止行为（七）投资组合限制与禁止行为

投资 1、组合限制 1、组合限制

（9）本基金股票投资占基金资产（9）本基金股票投资占基金资产

的比例为60%-95%，债券投资占基的比例为60%-95%，债券投资占基

金资产的比例为5%-40%；权证投金资产的比例为5%-40%；权证投

资比例为基金资产净值的0%-3%；资比例为基金资产净值的0%-3%；

资产支持证券比例为基金资产净值资产支持证券比例为基金资产净值

的0%-20%；本基金保留不低于基的0%-20%；

金资产净值的5%的现金和到期日（10）本基金保留不低于基金资产

在一年以内的政府债券。净值的5%的现金和到期日在一年

以内的政府债券，其中，现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等；

（七）投资组合限制与禁止行为（七）投资组合限制与禁止行为

1、组合限制 1、组合限制

新增：

（11）本基金主动投资于流动性受

限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的15%。因证券市场波动、

上市公司股票停牌、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金

不符合本条规定比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

十五、基金的（12）本基金管理人管理的全部开

投资放式基金(包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金)持有一

家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（13）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

（七）投资组合限制与禁止行为（七）投资组合限制与禁止行为

1、组合限制 1、组合限制

因证券市场变化、上市公司合并、除上述第（10）、（11）、（13）

十五、基金的基金规模变动、股权分置改革中支项外，因证券市场变化、上市公司

投资付对价等基金管理人之外的因素致合并、基金规模变动、股权分置改

使基金投资不符合上述规定的比例革中支付对价等基金管理人之外的

或者基金合同约定的投资比例的，因素致使基金投资不符合上述规定

基金管理人应当在10个交易日内的比例或者基金合同约定的投资比

调整完毕。例的，基金管理人应当在10个交

易日内调整完毕。

（七）暂停估值的情形（七）暂停估值的情形

新增：3、当前一估值日基金资产

十七、基金资净值50%以上的资产出现无可参考

产的估值的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

（八）基金年度报告、基金半年度（八）基金年度报告、基金半年度

报告、基金季度报告报告、基金季度报告

新增：6、如报告期内出现单一投

资者持有基金份额数的比例超过基

金份额总数20%的情形，为保障其

他投资者权益，基金管理人应当在

季度报告、半年度报告、年度报告

二十四、基金等定期报告“影响投资者决策的其

的信息披露他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、

报告期内持有份额变化情况及本基

金的特有风险。

7、本基金持续运作过程中，应当

在基金年度报告和半年度报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

（十）临时报告与公告（十）临时报告与公告

二十四、基金新增：26、本基金发生涉及申购、

的信息披露赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

《兴全合润分级混合型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）基金管理人（或简称“管理（一）基金管理人（或简称“管理

人”）人”）

一、基金托管名称：兴业全球基金管理有限公司名称：兴全基金管理有限公司

协议当事人住所：上海市黄浦区金陵东路住所：上海市黄浦区金陵东路

368号 368号

办公地址：上海市浦东张杨路办公地址：上海市浦东新区芳甸路

500号时代广场20楼 1155号浦东嘉里城办公楼28-

邮政编码：200122 29楼

…… 邮政编码：201204

经营范围：发起设立基金，基金管 ……

理业务，中国证监会允许的其它业经营范围：基金募集、基金销售、

务资产管理和中国证监会许可的其他

业务

（一）基金托管人根据有关法律法

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基

规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。

金投资范围、投资对象进行监督。本基金为混合型基金，股票投资比

三、基金托管本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的60%-95%；债券投

人对基金管理例为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的5%-40%；权

资比例为基金资产的5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的0%-

人的业务监督证投资比例为基金资产净值的0%- 3%；资产支持证券比例为基金资产

和核查 3%；资产支持证券比例为基金资产净值的0%-20%；本基金保留不低

净值的0%-20%；本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金和到

于基金资产净值的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券，其中，

期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

规的规定及基金合同的约定，对基规的规定及基金合同的约定，对基

金投资、融资比例进行监督。金投资、融资比例进行监督。

（9）本基金股票投资占基金资产（9）本基金股票投资占基金资产

的比例为60%-95%，债券投资占基的比例为60%-95%，债券投资占基

三、基金托管金资产的比例为5%-40%；权证投金资产的比例为5%-40%；权证投

人对基金管理资比例为基金资产净值的0%-3%；资比例为基金资产净值的0%-3%；

人的业务监督资产支持证券比例为基金资产净值资产支持证券比例为基金资产净值

和核查的0%-20%；本基金保留不低于基的0%-20%；

金资产净值的5%的现金和到期日（10）本基金保留不低于基金资产

在一年以内的政府债券。净值的5%的现金和到期日在一年

以内的政府债券，其中，现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等；

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

三、基金托管规的规定及基金合同的约定，对基规的规定及基金合同的约定，对基

金投资、融资比例进行监督。金投资、融资比例进行监督。

人对基金管理新增：

人的业务监督（11）本基金主动投资于流动性受

和核查限资产的市值合计不得超过基金资

产净值的15%。因证券市场波动、

上市公司股票停牌、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金

不符合本条规定比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（12）本基金管理人管理的全部开

放式基金(包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金)持有一

家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（13）本基金与私募类证券资管产

品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接

受质押品的资质要求应当与基金合

同约定的投资范围保持一致；

（二）基金托管人根据有关法律法（二）基金托管人根据有关法律法

规的规定及基金合同的约定，对基规的规定及基金合同的约定，对基

金投资、融资比例进行监督。金投资、融资比例进行监督。

三、基金托管因证券市场变化、上市公司合并、除上述第（10）、（11）、（13）

人对基金管理基金规模变动、股权分置改革中支项外，因证券市场变化、上市公司

人的业务监督付对价等基金管理人之外的因素致合并、基金规模变动、股权分置改

使基金投资不符合上述规定的比例革中支付对价等基金管理人之外的

和核查或者基金合同约定的投资比例的，因素致使基金投资不符合上述规定

基金管理人应当在10个交易日内的比例或者基金合同约定的投资比

调整完毕。例的，基金管理人应当在10个交

易日内调整完毕。

（四）暂停估值与公告基金份额净（四）暂停估值与公告基金份额净

值的情形值的情形

八、基金资产新增：（3）当前一估值日基金资

净值计算和会产净值50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术

计核算仍导致公允价值存在重大不确定性

时，基金管理人经与基金托管人协

商一致的；

《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

一、订立本基金合同的目的、依据一、订立本基金合同的目的、依据

和原则和原则

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》（以下简称华人民共和国合同法》（以下简称

“《合同法》”）、《中华人民共 “《合同法》”）、《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证 “《基金法》”）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下券投资基金运作管理办法》（以下

一、前言简称“《运作办法》”）、《证券简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《证券投称“《销售办法》”）、《证券投

资基金信息披露管理办法》（以下资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）和其简称“《信息披露办法》”）、

他有关法律法规。《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》”）和

其他有关法律法规。

（无）新增：12、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：56、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

二、释义 10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

（五）申购和赎回的数额限制（五）申购和赎回的数额限制

新增：

4、基金管理人有权规定单一投资

者单日或单笔申购金额上限，具体

金额请参见《招募说明书》或相关

公告；

六、基金份额 5、基金管理人有权规定本基金的

的申购与赎回总规模限额和单日净申购比例上限，

具体规模或比例上限请参见《招募

说明书》或相关公告；

6、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告；

（六）申购费用和赎回费用（六）申购费用和赎回费用

3、本基金的申购费率、赎回费率 3、本基金的申购费率、赎回费率

和收费方式由基金管理人根据《基和收费方式由基金管理人根据《基

金合同》的规定确定并在《招募说金合同》的规定确定并在《招募说

明书》中列示。基金管理人可以根明书》中列示，其中对持续持有期

六、基金份额据《基金合同》的相关约定调整费少于7日的投资者收取不低于

率或收费方式，基金管理人最迟应

的申购与赎回于新的费率或收费方式实施日前依 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

照《信息披露办法》的有关规定在基金管理人可以根据《基金合同》

指定媒介公告。的相关约定调整费率或收费方式，

基金管理人最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处（九）拒绝或暂停申购的情形及处

理方式理方式

六、基金份额（6）基金管理人认为会有损于现（6）基金管理人认为会有损于现

的申购与赎回有基金份额持有人利益的某笔申购；有基金份额持有人利益或对存量基

金份额持有人利益构成潜在重大不

利影响的某笔申购；

（九）拒绝或暂停申购的情形及处（九）拒绝或暂停申购的情形及处

理方式理方式

新增：

（8）申购申请超过基金管理人设

定的基金总规模、单日净申购比例

上限、单一投资者单日或单笔申购

六、基金份额金额上限的；

的申购与赎回（9）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处（九）拒绝或暂停申购的情形及处

理方式理方式

发生上述情形之一的，申购款项将发生上述情形之一的，申购款项将

六、基金份额全额退还投资者。发生上述（1）全额退还投资者。发生上述（1）、

的申购与赎回到（7）项暂停申购情形时，基金（2）、（3）、（4）、（5）、

管理人应当在至少一家指定媒介刊（9）项暂停申购情形时，基金管

登暂停申购公告。理人应当在至少一家指定媒介刊登

暂停申购公告。

六、基金份额（十）暂停赎回或者延缓支付赎回（十）暂停赎回或者延缓支付赎回

的申购与赎回款项的情形及处理方式款项的情形及处理方式

新增：

（4）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取延缓支付赎回

款项或暂停接受基金赎回申请的措

施；

（十一）巨额赎回的情形及处理方（十一）巨额赎回的情形及处理方

式式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

新增：当基金发生巨额赎回且存在

单个基金份额持有人超过前一开放

日基金总份额40%以上的赎回申请

情形下，基金管理人可以对该基金

份额持有人超过40%以上的赎回申

请进行延期办理，具体措施为：对

于其未超过前一开放日基金总份额

40%的赎回申请，基金管理人有权

根据上述“（1）全额赎回”或

六、基金份额 “（2）部分顺延赎回”的约定方

的申购与赎回式与其他基金份额持有人的赎回申

请一并办理。对于该基金份额持有

人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期，即

与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

二、投资范围二、投资范围

本基金为混合型基金，股票投资比本基金为混合型基金，股票投资比

例为基金资产的60%-95%，债券投例为基金资产的60%-95%，债券投

十二、基金的资比例为基金资产的5%-40%，其资比例为基金资产的5%-40%，其

投资中本基金保留不低于基金资产净值中本基金保留不低于基金资产净值

的5%的现金或到期日在一年以内的5%的现金或到期日在一年以内

的政府债券。的政府债券，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等。

六、投资限制六、投资限制

（二）投资组合限制（二）投资组合限制

十二、基金的 6、现金和到期日不超过1年的政 6、现金和到期日不超过1年的政

投资府债券不低于基金资产净值的府债券不低于基金资产净值的

5%； 5%，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

六、投资限制六、投资限制

（二）投资组合限制（二）投资组合限制

新增：

13、本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的15%。因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不

符合本条规定比例限制的，基金管

理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

十二、基金的 14、本基金管理人管理的全部开放

投资式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

15、本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

六、投资限制六、投资限制

（二）投资组合限制（二）投资组合限制

由于证券市场波动、上市公司合并除上述第6、7、13、15项外，由

或基金规模变动等基金管理人之外于证券市场波动、上市公司合并或

十二、基金的的原因导致的投资组合不符合上述基金规模变动等基金管理人之外的

投资约定的比例不在限制之内，但基金原因导致的投资组合不符合上述约

管理人应在10个交易日内进行调定的比例不在限制之内，但基金管

整，以达到标准。法律法规另有规理人应在10个交易日内进行调整，

定的从其规定。以达到标准。法律法规另有规定的

从其规定。

十四、基金资六、暂停估值的情形六、暂停估值的情形

产估值新增：3、当前一估值日基金资产

净值50%以上的资产出现无可参考

的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

基金管理人经与基金托管人协商一

致的；

五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

（四）基金定期报告，包括基金年（四）基金定期报告，包括基金年

度报告、基金半年度报告和基金季度报告、基金半年度报告和基金季

度报告度报告

如报告期内出现单一投资者持有基如报告期内出现单一投资者持有基

金份额数的比例超过基金份额总数金份额数的比例超过基金份额总数

20%的情形，基金管理人应当在季 20%的情形，为保障其他投资者权

度报告、半年度报告、年度报告等益，基金管理人应当在季度报告、

十八、基金的定期报告文件中披露该投资者的类半年度报告、年度报告等定期报告

信息披露别、报告期末持有份额及占比、报 “影响投资者决策的其他重要信息”

告期内持有份额变化情况及本基金项下披露该投资者的类别、报告期

的特有风险。末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险。

本基金持续运作过程中，应当在基

金年度报告和半年度报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分

析等。

五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

十八、基金的（五）临时报告（五）临时报告

信息披露新增：25、本基金发生涉及申购、

赎回事项调整，或潜在影响投资人

赎回等重大事项；

五、基金财产的投资方向和投资限五、基金财产的投资方向和投资限

制制

（一）投资范围（一）投资范围

本基金为混合型基金，股票投资比本基金为混合型基金，股票投资比

二十五、基金例为基金资产的60%-95%，债券投例为基金资产的60%-95%，债券投

合同内容摘要资比例为基金资产的5%-40%，其资比例为基金资产的5%-40%，其

中本基金保留不低于基金资产净值中本基金保留不低于基金资产净值

的5%的现金或到期日在一年以内的5%的现金或到期日在一年以内

的政府债券。的政府债券，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等。

五、基金财产的投资方向和投资限五、基金财产的投资方向和投资限

二十五、基金制制

合同内容摘要（二）投资限制（二）投资限制

2、投资组合限制 2、投资组合限制

6）现金和到期日不超过1年的政 6）现金和到期日不超过1年的政

府债券不低于基金资产净值的府债券不低于基金资产净值的

5%； 5%，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

五、基金财产的投资方向和投资限

制

（二）投资限制

2、投资组合限制

新增：

13）本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的15%。因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不

符合本条规定比例限制的，基金管

五、基金财产的投资方向和投资限理人不得主动新增流动性受限资产

二十五、基金制的投资；

合同内容摘要（二）投资限制 14）本基金管理人管理的全部开放

2、投资组合限制式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

15）本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

五、基金财产的投资方向和投资限五、基金财产的投资方向和投资限

制制

（二）投资限制（二）投资限制

由于证券市场波动、上市公司合并除上述第6）、7）、13）、15）

二十五、基金或基金规模变动等基金管理人之外项外，由于证券市场波动、上市公

合同内容摘要的原因导致的投资组合不符合上述司合并或基金规模变动等基金管理

约定的比例不在限制之内，但基金人之外的原因导致的投资组合不符

管理人应在10个交易日内进行调合上述约定的比例不在限制之内，

整，以达到标准。法律法规另有规但基金管理人应在10个交易日内

定的从其规定。进行调整，以达到标准。法律法规

另有规定的从其规定。

《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》

修改对照表

修改章节修改前修改后

（一）依据

（一）依据订立《兴全精选混合型证券投资基

订立《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“本托管

金托管协议》（以下简称“本托管协议”，“本协议”）的依据是

协议”，“本协议”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理

二、基金托管办法》（以下简称“《运作办法》

协议的依据、《公开募集证券投资基金运作管理 ”）、《证券投资基金销售管理办

办法》（以下简称“《运作办法》法》（以下简称“《销售办法》

目的、原则和 ”）、《证券投资基金销售管理办

解释法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管

”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

办法》”）、《兴全精选混合型证券投资基金流动性风险管理规定》

券投资基金基金合同》（以下简称（以下简称“《流动性风险管理规

“基金合同”）及其他有关规定。定》”）、《兴全精选混合型证券

投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”）及其他有关规定。

（一）基金托管人对基金管理人

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为的监督

的投资行为的监督 2、基金托管人对基金投融资比例

2、基金托管人对基金投融资比例进行监督的内容、标准和程序

三、基金托管进行监督的内容、标准和程序（2）监督的标准

人对基金管理（2）监督的标准基金的投资组合比例为：股票投资

基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券

人的业务监督比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的5%-40%，

和核查投资比例为基金资产的5%-40%，其中本基金保留不低于基金资产净

其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以

值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备

内的政府债券。付金、存出保证金、应收申购款等。

（一）基金托管人对基金管理人（一）基金托管人对基金管理人

三、基金托管的投资行为的监督的投资行为的监督

人对基金管理 2、基金托管人对基金投融资比例 2、基金托管人对基金投融资比例

进行监督的内容、标准和程序进行监督的内容、标准和程序

人的业务监督（2）监督的标准（2）监督的标准

和核查 6）现金和到期日不超过1年的政 6）现金和到期日不超过1年的政

府债券不低于基金资产净值的府债券不低于基金资产净值的

5%； 5%，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

（一）基金托管人对基金管理人

的投资行为的监督

2、基金托管人对基金投融资比例

进行监督的内容、标准和程序

（2）监督的标准

新增：

13）本基金主动投资于流动性受限

资产的市值合计不得超过基金资产

净值的15%。因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金不

（一）基金托管人对基金管理人符合本条规定比例限制的，基金管

三、基金托管的投资行为的监督理人不得主动新增流动性受限资产

人对基金管理 2、基金托管人对基金投融资比例的投资；

人的业务监督进行监督的内容、标准和程序 14）本基金管理人管理的全部开放

和核查（2）监督的标准式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

15）本基金与私募类证券资管产品

及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

《兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》

修改对照表

修改章节修改前修改后

全文兴业全球基金管理有限公司兴全基金管理有限公司

（一）订立本基金合同的目的、依（一）订立本基金合同的目的、依

一、前言据和原则据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国证券投资基金法》华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、（以下简称“《基金法》”）、

《中华人民共和国合同法》、《证《中华人民共和国合同法》、《证

券投资基金运作管理办法》（以下券投资基金运作管理办法》（以下

简称“《运作办法》”）、《证券简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《证券投称“《销售办法》”）、《证券投

资基金信息披露管理办法》（以下资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）和其简称“《信息披露办法》”）、

他有关法律法规。《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险规定》”）和其他

有关法律法规。

（无）新增：13、《流动性风险管理规定》

：指中国证监会2017年8月31日

二、释义颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

（无）新增：64、流动性受限资产：指由

于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

二、释义 10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

（二）基金份额的场外申购和赎（二）基金份额的场外申购和赎

回回

5、申购和赎回的金额 5、申购和赎回的金额

新增：4）基金管理人有权规定单

一投资者单日或单笔申购金额上限，

具体金额请参见招募说明书或相关

公告。

5）基金管理人有权规定本基金的

六、基金份额总规模限额和单日净申购比例上限，

的上市交易、具体规模或比例上限请参见招募说

申购与赎回明书或相关公告。

6）当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益，具

体参见基金管理人相关公告。

六、基金份额（二）基金份额的场外申购和赎（二）基金份额的场外申购和赎

的上市交易、回回

申购与赎回 6、申购和赎回的价格、费用及其 6、申购和赎回的价格、费用及其

用途用途

5）投资者可以选择前端收费模式， 5）投资者可以选择前端收费模式，

即在申购时支付申购费用；也可以即在申购时支付申购费用；也可以

选择后端收费模式，即在赎回时才选择后端收费模式，即在赎回时才

支付相应的申购费用，申购费用不支付相应的申购费用，申购费用不

列入基金财产，主要用于本基金的列入基金财产，主要用于本基金的

市场推广、销售、注册登记等各项市场推广、销售、注册登记等各项

费用。赎回费用由赎回基金份额的费用。赎回费用由赎回基金份额的

基金份额持有人承担，不低于赎回基金份额持有人承担，其中对持续

费总额的25%应归基金财产，其余持有期少于7日的投资者收取不少

用于支付注册登记费和其他必要的于1.5%的赎回费并全额计入基金

手续费。财产，其他情况下不低于赎回费总

额的25%应归基金财产，其余用于

支付注册登记费和其他必要的手续

费。

（二）基金份额的场外申购和赎（二）基金份额的场外申购和赎

回回

8、拒绝或暂停申购的情形 8、拒绝或暂停申购的情形

新增：5）接受某笔或某些申购申

请可能会影响或损害现有基金份额

持有人利益或对存量基金份额持有

人利益构成潜在重大不利影响时；

6）接受某一投资者申购申请后导

致其份额达到或超过基金总份额

六、基金份额 50%以上的；

的上市交易、 7）申请超过基金管理人设定的基

申购与赎回金总规模、单日净申购比例上限、

单一投资者单日或单笔申购金额上

限的；

8）当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经

与基金托管人协商确认后，基金管

理人暂停估值并采取暂停接受基金

申购申请的措施；

（二）基金份额的场外申购和赎（二）基金份额的场外申购和赎

回回

9、暂停赎回或延缓支付赎回款项 9、暂停赎回或延缓支付赎回款项

的情形的情形

六、基金份额新增：4）当前一估值日基金资产

的上市交易、净值50%以上的资产出现无可参考

申购与赎回的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人协商确认后，基金

管理人暂停估值并采取延缓支付赎

回款项或暂停接受基金赎回申请的

措施。

六、基金份额（二）基金份额的场外申购和赎（二）基金份额的场外申购和赎

的上市交易、回回

申购与赎回 10、巨额赎回的情形及处理方式 10、巨额赎回的情形及处理方式

2）巨额赎回的处理方式 2）巨额赎回的处理方式

新增：3）当基金发生巨额赎回且

存在单个基金份额持有人超过前一

开放日基金总份额40%以上的赎回

申请情形下，基金管理人可以对该

基金份额持有人超过40%以上的赎

回申请进行延期办理，具体措施为：

对于其未超过前一开放日基金总份

额40%的赎回申请，基金管理人有

权根据上述“（1）全额赎回”或

“（2）部分顺延赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申

请一并办理。若对于该基金份额持

有人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请进行延期，即

与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。但是，

如该持有人在提交赎回申请时选择

取消赎回，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如该持有人在提

交赎回申请时未作明确选择，其未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

对于场内赎回部分，当日未获受理

的赎回申请将自动撤销而不会延至

下一开放日办理。

（三）基金份额的场内申购和赎（三）基金份额的场内申购和赎

回回

6、申购和赎回的数额限制 6、申购和赎回的数额限制

新增：（3）基金管理人有权规定

单一投资者单日或单笔申购金额上

限，具体金额请参见招募说明书或