国信证券上海分公司收到警告信与专职合规人员失踪

　　中国经济网北京时间7月于证监会网站30日讯决定发出警告信采取对国信证券股份有限公司措施。有限公司。上海分行最近公布，国信证券有限责任公司。有限公司。（称作“国信证券”，002 736。SZ）上海分公司自2019年11月19日，在没有配备专职的合规人员到张杨路证券营业部。

　　上海证监局指出的是，上述违反了“证券公司，证券投资基金管理公司合规管理办法”的国信证券上海分公司（证监会令第。133）第23条的规定，（2）。根据第32条的规定，“证券投资基金管理公司和证券合规管理办法”，上海证监局决定采取行政控制措施发出了警告信，国信证券上海分公司。

　　据中国经济网记者调查，国信证券上海分公司成立于2009年9月24日。总经理黄炜。国信证券有限责任公司。有限公司。上海张杨路证券营业部成立于2008年11月27日，由鲁炜率领。

　　法规：

　　“证券公司，证券投资基金管理公司合规管理办法”第23条：证券业务部门和分支机构的资金管理机构应配备与合规管理人员符合第22条的规定，。合规管理人员可以兼任职务与合规管理职责不冲突。合规风险管理和控制难度部门和办事处应配备一名专职合规人员。

　　第32条“证券公司，证券投资基金管理公司合规管理办法”：股票型基金经营机构违反中国证券监督管理委员会的规定，发出警告信，可以采取责令定期报告，责令改正，监控对话，等等。 行政监管措施； 公司董事，监事，高级管理人员和其他责任人员直接责任，可能需要发出警示函，责令参加培训，责令改正，监视谈话，认定为不适当人选行政和其他监管措施。

　　证券基金管理机构侵犯了该公司领导对治理结构的出现直接责任的规定是不是势态的，不完善的内部控制，证券基金管理机构及其董事，监事，高级管理人员和其他直接责任人员，依照“中国人民共和国证券投资基金法‘第24条，'监督的证券公司规定”第70条采取行政控制措施。

　　以下为全文：

　　对措施作出的决策发出警告信，国信证券有限责任公司。有限公司。上海分公司

　　国信证券有限责任公司。有限公司。上海分公司：

　　经查，我发现，您的分支办公室（国信证券有限责任公司。有限公司。上海分公司，统一的社会信用代码：91310000695753550H）自2019年11月19日，在没有配备专职的合规人员到张杨路证券营业部。

　　上述违反了“证券公司，证券投资基金管理公司合规管理办法”（委订单编号。133）第23条（2）规定，按照“证券公司，证券投资基金管理公司接近合规管理”第32条，主席团决定采取行政控制措施发出警告信，您的分支。你的部门要严格遵守相关法律法规，对问题的整改，并自收到本决定之日起的行政监管措施后30天内提出书面报告主席团整改。

　　如果人们拒绝接受的管理措施，监督可在收到本决定书之日起60日内作出向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可以有六个月的时间内，管辖自收到该日期决定书提起诉讼。在上述措施不停止执行复议和诉讼，监督和管理。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　2020年6月11日